《系统集成项目管理》第五章 项目立项管理

项目立项管理关注的重点在于是否要启动一个项目，并为其提供相应的预算支持。

项目立项管理包括以下5个典型环节，分别是项目建议、项目可行性分析、项目审批、项目招投标以及项目合同谈判与签订。

• 注意：系统集成供应商在实际工作中更多的参与项目招投标以及项目合同谈判与签订方面的工作。对项目建议、项目可行性分析、以及项目审批等方面的工作参与的很少。这些方面的工作主要由项目建设单位组织自行完成。

一、项目建议

项目建议书（Request for Proposal, RFP）是项目建设单位向上级主管部门提交的项目申请文件，是对拟建项目提出的总体设想。

• 在项目建议阶段，项目要依次完成项目建议书的编写、申报、审批等环节，然后才能进入后续的项目可行性分析阶段的工作。

1、项目建议书

项目建议书（又称立项申请）：是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。

项目建议书的主要内容：

第一章  项目简介
	1、项目名称
	2、项目建设单位和负责人、项目责任人
	3、项目建议书编制依据
	4、项目概况
	5、主要结论和建议
第二章  项目建设单位概况
	1、项目建设单位与职能
	2、项目实施机构与职责
第三章  项目建设的必要性
	1、项目提出的背景和依据
	2、现有信息系统装备和信息化应用状况
	3、信息系统装备和应用目前存在的主要问题和差距
	4、项目建设的意义和必要性
第四章  业务分析
	1、业务功能、业务流程和业务量分析
	2、信息量分析与预测
	3、系统功能和性能需求分析
第五章  总体建设方案
	1、建设原则和策略
	2、总体目标与分期目标
	3、总体建设任务与分期建设内容
	4、总体设计方案
第六章   本期项目建设方案
	1、建设目标与主要建设内容
	2、信息资源规划和数据库建设
	3、应用支撑平台和应用系统建设
	4、网络系统建设
	5、数据处理和存储系统建设
	6、安全系统建设
	7、其他（终端、备份、运维等）系统建设
	8、主要软硬件选型原则和软硬件配置清单
	9、机房及配套工程建设
第七章  环保、消防、职业安全
	1、环境影响和环保措施
	2、消防措施
	3、职业安全
第八章  项目实施进度
第九章  投资估算和资金筹措
	1、投资估算的有关说明
	2、项目总投资估算
	3、资金来源与落实情况
第十章  效益与风险分析
	1、项目的经济效益和社会效益分析
	2、项目风险与风险对策

2、项目建议书的编写、申报和审批

项目建设单位可以规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节，而将其与项目可行性分析阶段进行合并。

项目建设单位完成项目建议书编制工作之后，报送项目审批部门。项目审批部门在征求相关部门意见，并委托有资格的咨询机构评估后审核批复，或报国务院审批后下达批复。

二、项目可行性分析

可行性研究报告只提供多方案比较依据，而项目评估报告通常是对多方案择优。因而，项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。

1、项目可行性研究内容

项目建议书通过批复后或者项目建议与项目可行性阶段进行合并后，项目建设单位应该开展项目可行性研究方面的工作。

项目可行性研究内容一般应包括如下内容：

• 投资必要性
• 技术可行性
• 财务可行性
• 组织可行性
• 经济可行性
• 社会可行性
• 风险因素及对策

可行性研究报告的大纲：

第一章 项目概述
	1、项目名称
	2、项目建设单位及负责人、项目责任人
	3、可行性研究报告编制单位
	4、可行性研究报告编制依据
	5、项目建设目标、规模、内容、建设期
	6、项目总投资及资金来源
	7、经济与社会效益
	8、相对项目建设书批复的调整情况
	9、主要结论与建议
第二章 项目建设单位概况	
	1、项目建设单位与职能
	2、项目实施机构与职责
第三章 需求分析和项目建设的必要性
	1、业务功能、业务流程和业务量分析
	2、信息量分析与预测
	3、系统功能和性能需求分析
	4、信息系统装备和应用现状与差距
	5、项目建设的必要性
第四章 总体建设方案
	1、建设原则和策略
	2、总体目标与分期目标
	3、总体建设任务与分期建设内容
	4、总体设计方案
第五章 本期项目建设方案
	1、建设目标、规模与内容
	2、信息资源规划和数据库建设方案
	3、应用支撑平台和应用系统建设方案
	4、数据处理和存储系统建设方案
	5、终端系统建设方案
	6、网络系统建设方案
	7、安全系统建设方案
	8、备份系统建设方案
	9、运行维护系统建设方案
	10、其他系统建设方案
	11、主要软硬件选型原则和详细软硬件配置清单
	12、机房及配套工程建设方案
	13、建设方案相对项目建议书批复变更调整情况的详细说明
第六章 项目招标方案
	1、招标范围
	2、招标方式
	3、招标组织形式
第七章 环保、消防、职业安全
	1、环境影响和环保措施
	2、消防措施
	3、职业安全
第八章 项目组织机构和人员培训
	1、领导和管理机构
	2、项目实施机构
	3、运行维护机构
	4、技术力量和人员配置
	5、人员培训方案
第九章 项目实施进度
	1、项目建设期
	2、实施进度计划
第十章  投资估算和资金来源
	1、投资估算的有关说明
	2、项目总投资估算
	3、资金来源与落实情况
	4、资金使用计划
	5、项目运行维护经费估算
第十一章  效益与评价指标分析
	1、经济效益分析
	2、社会效益分析
	3、项目评价指标分析
第十二章  项目风险与风险管理
	1、风险识别和分析
	2、风险对策和管理			

2、项目可行性研究阶段

可行性研究的步骤：

• 确定项目规模和目标；
• 研究正在运行的系统；
• 建立新系统的逻辑模型；
• 导出和评价各种方案；
• 推荐可行性方案；
• 编写可行性研究报告；
• 递交可行性研究报告。

项目可行性研究阶段
（1）机会可行性研究：主要任务是对投资项目或投资方向提出建议，并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定，其目的是激发投资者的兴趣，寻找最佳的投资机会；

（2）初步可行性研究：是介于机会可行性研究和详细可行性研究的一个中间阶段，是在项目意向确定之后，对项目的初步估计。如果就投资可能性进行了项目机会研究，那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去。

• 输出：可形成初步可行性研究报告。
• 初步可行性研究报告比详细可行性研究报告粗略，但是对项目已经有了全面描述、分析和论证，所以初步可行性研究报告可以作为正式的文献供决策参考，也可以依据该报告形成项目建议书，通过审查项目建议书决定项目的取舍，即通常所称的“立项”决策。
• 对于不同规模和类别的项目，初步可行性研究报告可能出现4中结果：
  • 肯定，对于比较小的项目甚至可以直接上马；
  • 肯定，转入详细可行性研究，进行更深入更详细的分析研究；
  • 展开专题研究，如建立原型系统，演示主要功能模块或验证关键技术；
  • 否定，该项目应该下马。

（3）详细可行性研究：该阶段是在初步可行性研究的基础上认为项目基本可行，对项目各方面的详细材料进行全面的收集和分析，对不同的项目实现方案进行综合评判，并对项目建成后的绩效进行科学的预判，为项目立项决策提供确切的依据。

（4）项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准。

（5）项目评估。审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行贷款或行政主管部门的审批决策提供科学依据。

项目可行性研究阶段3个阶段对投资可接受的误差

阶段	工作内容	误差控制
机会研究	寻求投资机会，鉴别投资方向	±30%
初步可行性研究	初步项目是否有生命力，能否盈利	±20%
详细可行性研究	详细技术经济论证，在此方案比较的基础上选出最优方案	±10%

建设方项目论证的内容 与 承建方项目论证的内容：

建设方项目论证的内容	承建方项目论证的内容
1.项目财务评价	1.承建方技术可行性分析
2.项目国民经济评价	2.承建方人力及其他资源配置能力可行性分析
3.项目环境影响评价	3.项目财务可行性分析
4.项目社会影响评价	4.项目风险分析
	5.对可能的其他投标者的相关情况分析

三、项目审批

项目审批部门对系统集成项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投资概算的批复文件是后续项目建设的主要依据。

• 项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批项目建议设。
• 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度10%的，应重新报批可行性研究报告。
• 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调整且调整内容未超出已批复总投资额度10%的，需要提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行补充说明。

四、项目招投标

1、项目招标

国有资金占控股或主导地位的依法必须进行招标的项目，应该公开招标，但有下列情况之一的，可以邀请招标：

• 技术复杂、有特殊要求或受自然环境限制，只有少量潜在投标人可供选择；
• 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大。

有下列情况之一的，可以不进行招标：

• 需要采用不可替代的专利或专有技术；
• 采购人依法能够自行建设、生产或提供；
• 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或提供；
• 需要向原中标人采购工程、货物或服务，否则将影响施工或功能配套要求；
• 国家规定的其他特殊情形。

招标相关规定：

• 资格预审文件或者招标文件的发售期不得少于5日。
• 招标人发售资格预审文件、招标文件收取的费用应当限于补偿印刷、邮寄的成本支出，不得以盈利为目的。
• 通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
• 招标人采用资格后审办法对投标人进行资格审查的，应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查。
• 招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期与投标有效期一致。
• 招标人可以自行决定是否编制标底。一个招标项目只能有一个标底。标底必须保密。
• 招标人不得组织单个或部分潜在投标人踏勘项目现场。

2、项目投标

禁止投标人相互串通投标。有下列情形之一的，属于投标人相互串通投标：

• 投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容；
• 投标人之间约定中标人；
• 投标人之间约定部分投标人放弃投标或者中标；
• 属于同一集团、协会、商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标；
• 投标人之间谋取中标或排斥特定投标人而采取的其他联合行动。

有下列情形之一的，视为投标人相互串通投标：

• 不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制；
• 不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜；
• 不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人；
• 不同投标人的投标文件异常一致或者投标报价呈规律性差异；
• 不同投标人的投标文件相互混装；
• 不同投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出。

禁止招标人与投标人串通投标。有下列情形之一的，属于招标人与投标人串通投标：

• 招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人;
• 招标人直接或者间接向投标人泄露标底、评标委员会成员等信息；
• 招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价；
• 招标人授意投标人撤换、修改投标文件；
• 招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便；
• 招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他串通行为。

系统集成供应商在项目投标阶段的主要工作包括：项目意向识别、项目售前交流、获取招标文件、编写投标文件以及参加投标活动等主要工作内容。

• （1）项目意向识别：主要通过四种途径识别项目机会，分别是通过政策导向中寻求项目机会、从市场需求中寻求项目机会、从技术发展趋势中寻求项目机会 以及 从挖掘现有客户的潜在需求中寻求项目机会。
  • 政策导向：国家、行业和地方的科技发展和经济发展的长期规划与阶段性规划等
  • 市场需求：分析市场现状、科学地预测未来市场发展趋势，更重要的是，必须清楚了解主要竞争对手的产品是什么、市场份额占有率，以及他们正在做什么、下一步打算做什么。此外，还需分析潜在的市场风险。
  • 技术发展趋势：新技术的应用
  • 挖掘现有客户的潜在需求：主动了解客户的业务发展趋势，识别客户业务未来发展方向，从而为客户提供持续的增值服务，与客户共成长、共发展的长远目标。
• （2）项目售前交流：在招标工作真正启动之前花费大量的人力物力了解和发掘客户真正的需求并设计相应的技术解决方案。系统集成商如果能在客户具备初步项目意向时就与客户进行充分地交流和讨论，这会为后续的项目工作奠定良好的基础。
  • 系统集成商在售前阶段的工作重点：了解真正的客户需求、制定安全可行的技术解决方案、突出自己的项目竞争优势等。
• （3）获取招标文件：仔细阅读标书的投标项目要求及投标须知，并在准备项目标书文件之前对项目进行全面的风险评估。
• （4）编写投标文件。投标文件应对招标文件的要求做出实质性响应。符合招标文件的所有条款、条件和规定且无重大偏离与保留。其中，投标文件的密封和标记如下：
  • 投标方应准备正本一份和副本若干，用信封分别将正本和副本密封，并在封面上注明“正本和副本”字样，然后一起放入招标文件袋中，再密封招标文件袋。一旦正本和副本有差异，以正本为准。
  • 每一密封信封上注明何时之前不准启封。
  • 投标文件由专人送交，投标方应将投标文件按规定进行密封和装订后，并按投标注明的时间和地址送至投标方。
• （5）参加投标活动。

3、开标与评标

投标人少于3个的，不得开标；招标人应当重新招标。

依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。

4、选定项目承建方

招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。

投标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交。履行保证金不得超过中标合同金额的10%。

五、项目合同谈判与签订

1、合同谈判

在确定中标人后，即进入合同谈判阶段。合同谈判的方法一般是先谈技术条款，后谈商务条款。

• 技术谈判：包括合同技术附件内容、合同实施技术路线、质量评定标准、采购设备和系统报价以及人员投入开发的比重等；
• 商务谈判：即投标函中的基本条件，包括：投标价的优惠条件；质量、工期、服务违约处罚；其他需要谈判的内容；

2、签订合同

合同的条款一般应包括：当事人的名称和地址；标的；数量；质量；价款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等。

对于系统集成类的技术合同，一般包括：项目名称；标的内容、范围和要求；履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式；技术文档和资料的保密；风险责任的承担；技术成果的归属和收益的分成方法；验收标准和方法；价款、报酬或使用费及其支付方式；违约金或者损失赔偿的计算方法；解决争议的方法；名词术语等解释等。

六、供应商项目立项（重点）

系统供应商进行项目内部立项有如下几个原因：

• 通过项目立项方式为项目分配资源，系统集成合同中虽然有明确的合同金额，但合同执行时需要各种资源，所以通过内部立项方式将合同金额转换为资源类型和资源数量的形式。
• 通过项目立项方式确定合理的项目绩效目标，有助于提高人员的积极性。
• 以项目型工作方式，提升项目实施效率。

系统集成供应商在进行项目内部立项时一般包括的内容有项目资源估算、项目资源分配、准备项目任务书和任命项目经理等。

• 项目资源估算：人员、设备、场地等不同资源。此外，根据项目特点，针对人力资源能力提出明确的需求，保证分配到项目中的人员能够胜任工作。
• 项目资源分配：在部门和项目之间协调资源。
• 准备项目任务书：针对项目提出明确的任务目标以及考核要求。=》评价项目绩效的主要依据。
• 任命项目经理：通常在项目启动会上指派合适的项目经理，并颁发正式的项目经理任命书。

七、软件承建方投标综合成本评估法

项目可行性分析一项最基本的内容是项目投入和汇报数值。除了盈利，有时也需综合考虑竞争对手报价、未来的市场机会、开发团队的机会成本、项目风险因素等对项目做个综合报价评估。

• 对相关影响因素重要性进行权重赋值（即该因素相对重要程度），然后计算归一化结果。