CCAA:认证通用基础 14（了解认证人员能力要求、审核员能力要求、认证人员相关注册与管理要求）

14 了解认证人员能力要求、审核员能力要求、认证人员相关注册与管理要求

14.1认证人员能力要求

第五章 认证人员的能力要求
第一节 能力的构成

1 概述
(1)什么是能力?

能力是指能够顺利完成某些活动所必须具备的个性心理特征。即能力是直接影响活动效率，使活动得以顺利进行的心理特征。

(2)认证机构的重要资源是从事认证活动的认证人员。认证活动的主体是具有能力的认证人员。

为确保审核的有效性，从事合格评定活动的认证机构会制定专门的程序，对认证人员的选聘、培训、使用、能力评价和考核进行全过程管理。

2 能力
2.1“能力”的定义

GB/T 19011标准给出的能力定义是:“应用知识和技能获得预期结果的本领”。

从定义出发可以得出一个浅显的认识，即:知识和技能不等于能力。定义强调了对知识和技能的应用，并强调对能力的衡量要看能否获得预期的结果。

2.2 对“能力”的认识
麦可利兰博士提出能力素质模型(CompetencyModel):担任某一特定的任务角色，所需要具备的能力素质的总和。

麦可利兰把能力素质划分为五个层次:

----知识(knowledge);

----技能(skill);
----自我概念(self-concept);
----特质(traits);
----动机(motives)

2.3 能力素质模型
2.3.1 能力素质模型的提出
麦克利兰提出了一个著名的素质冰山模型。所谓“冰山模型”，是将人员个体素质的不同表现划分为表面的“冰山以上部分“和深藏的”冰山以下部分”

其中，“冰山以上部分“是外在表现，是容易了解和测量的部分，也比较容易通过培训来改变和发展。而“冰山以下部分”是人内在的、难以测量的部分不太容易通过外界的影响而改变，却对人员的行为与表现起着关键性的作用。

2.3.2 能力素质模型的特征和应用
(1)能力素质模型显示:一个人的能力主要包括:知识、技能、社会角色、自我概念、人格特征和动机。
(2)能力素质模型，具有以下特征。
①行业特征。
②组织特征。
③阶段性特征。
(3)能力素质模型的应用。

2.4 人员素质的形成
2.4.1 人的五个层次的需求
马斯洛需求层次理论
(1)生理需求:呼吸、水、食品、睡眠和衣服

(2)安全需求:人身安全、健康保障、财产安全、工作安全;
(3)社会需求:亲情、友情、爱情;

(4)尊重需求:自我尊重、被他人尊重、信心、成就;
(5)自我实现:价值观、创作力、责任感、示范带头作用、引领性。

马斯洛提出人的需要有一个从低级向高级发展的过程。人在每一个时期，都有一种需要占主导地位而其他需要处于从属地位。

2.4.2 马斯洛需求层次理论的应用
3 人员能力水平
3.1 能力层级认知
1956年，本杰明·布鲁姆发表文章《教育目标分类:认知领域》认为思维有六种级别，由最简单到最复杂分别是:
(1)知识(knowledge);
(2)理解(comprehension)
(3)应用(application);
(4)分析(analysis);
(5)综合(synthesis);
(6)评价(evaluation)

3.2 知识、技术与能力的关系

(1)知识是技能和能力的基础，知识和技能又是能力的基础。
(2)知识、技能与能力有着密切的关系。首先能力的形成与发展依赖知识、技能的获得。随着认证人员知识、技能的积累，能力也会不断提高。其次，能力的高低又会影响到掌握知识、技能的水平。
(3)能力是掌握知识、技能的前提，又是掌握知识、技能的结果。两者互相转化，互相促进。因为能力是学习者对学到的知识和技能经过内化的产物，所以教学只能传授给学生以知识和技能，而不能传授能力。但教学可以通过引导，促使学生形成能力。

4 构建审核知识体系
4.1 从知识构成的维度
4.1.1 事实性知识
事实性知识指学习者通晓一门学科或解决相关的问题所必须知道的基本要素。
4.1.2 术语、概念性知识
术语是在特定学科领域用来表示概念的称谓的集合。概念性知识，在一个更大体系内共同产生作用的基本要素之间的关系，这一部分是掌握知识体系的基础。
4.1.3 程序性知识
也叫“操作性知识”，主要解决”做什么”和”怎么办”的问题。

4.1.4 元认知知识
就是有关认知的知识，即人们对什么因素影响人的认知活动的过程与结果、这些因素是如何起作用的、它们之间又是怎样相互作用的等问题的认识。
4.2 从技能掌握的维度
技能训练是审核员学习的重要方面，也是教学的重要任务。技能的获取可以通过正式教育、训练、非正式学习和工作经历等。

4.3 从实际应用的维度
对知识和技能的掌握程度，区分为四级:
----“了解“指知道得清楚，一般重在 knowwhat.
----“掌握”指熟知并能运用。不仅 know-what,还要know-how;不仅是知，而且会行。

----“熟练”指熟知并运用得顺手，用得很熟练，不生硬。
----“精通”指透彻理解，运用自如，并能融会贯通。不仅要know-what，know-how，还knowwhy，know-who，还要能够运用自如)

第二节 认证人员能力要求
1 认证人员的基本要求

(1)认证规则和认证方案制定人员

①具有相应领域的专业知识和工作经验

②熟悉认证依据标准或规范性文件;

③熟悉认证认可相关标准及认证程序要求，
④熟悉相应领域有关法律法规、技术标准及其他要求
(2)认证申请评审人员
①熟悉认证依据标准或规范性文件:
②)熟悉相应认证领域划分，并能正确判断认证委托人委托的认证领域和专业
③熟悉本机构相应领域专业资源配备情况。
(3)认证审核方案管理人员
①熟悉认证依据标准或规范性文件
②熟悉认证认可相关标准及认证程序要求

③能够识别各认证领域的专业特点;

④能够根据认证客户的业务产品/过程/组织结构的知识和信息识别其对审核方案，特别是对审核组的能力要求;
⑤熟悉本机构相应领域专业资源配备情况。

(4)认证审核人员
①具有与认证领域相关的专业知识和实践经验

②熟悉行业相关法律法规要求;理解和掌握认证依据标准或规范性文件
③熟悉认证认可相关标准及认证审核原则、实践和技巧;
④了解企业管理和组织运作相关知识，了解认证机构认证管理过程和要求，完全能够按照认证机构的程序和过程开展工作。
(5)认证决定或复核人员与认证审核人员的能力要求相同。

(6)认证人员能力评价人员

熟悉认证认可相关标准及认证程序要求;能够识别各认证领域的专业特点;熟悉认证流程及认证过程各阶段的专业管理要求;掌握专业能力评定要求;熟悉各类认证人员的能力准则，能正确选择对认证人员 进行能力评价的方法，并能基于已有的证据准确判定受评价人员的能力与准则的符合性。

2 认证人员的能力要求
ISO 17021-1标准中的附录A提出了“所要求的知识和技能”，明确了认证机构应为特定的认证职能确定的知识和技能。

3.试题解析：

1.审核技术中的 专业技能 包括:
A.语言技能、表达技能、面谈技能
B.收集信息的技能
C.做记录和和撰写报告技能
D.A+B+C

解析：《审核概论》P181，语言技能;表达技能;面谈技能;收集信息技能;做记录和撰写报告技能;审核管理技能。

2.能力 是()。
A.知识加经验
B.学历加经验
C.知识和技能
D.应用知识和技能获得预期结果的本领

解析：《审核概论》P173:应用知识和技能获得预期结果的本领。

3.审核员的 初始能力评价 应在()进行。
A.审核员正式使用前
B.获得注册资格前评价
C.实际审核中评价
D.A+C

解析：《审核概论》P200(二)审核员能力评价的实施。(1审核员的初始能力评价是在审核员正式使用前的能力评价，也是人员能力管理整个过程的关键环节。《审核概论》P181二、认证人员的能力要求:审核员的初始能力评价应实际在审核中得以证实。在审核中应用所需知识与技能的本领应由有能力的评价者给予见证和确定。

4.从 知识 构成的维度理解审核员的知识构成通常包括事实性知识、术语概念性知识、()和元认知知识。
A.实践知识
B.理论知识
C.程序性知识
D.传承性知识

解析：《审核概论》P178。

5.能力素质模型 具有以下特征()。
A,具有行业特征
B.具有组织特征
C.具有阶段性特征
D.以上都不对

解析：见《审核概论》P175第一段:(2)能力素质模型，具有以下特征。①具有行业特征。②具有组织特征。③具有阶段性特征。

6.对 知识和技能 的掌握程度区分为以下四级()。
A.了解
B.掌握
C.熟练
D.精通

解析：《审核概论》P179(三)从实际应用的维度:对知识和技能的掌握程度，区分为四级:了解、掌握、熟练、精通。

7.知识 的构成通常包括以下()方面,
A.事实性知识
B.术语、概念性知识
C.程序性知识
D.元认知知识

解析：《审核概论》P178(一)从知识构成的维度。知识的构成通常包括以下几个方面:事实性知识;术语、概念性知识;程序性知识;元认知知识。

8.认证方案的制定是基于GB/T 27000-2006附录所提出的 合格评走功能法。
正确
错误

解析：《审核概论》P143(三)审核的核心技术是评价技术:GB/T 27000《合格评定词汇和通用原则》提出并建立了各种认证活动普遍适用的合格评定功能法。

9.在GB/T 19011标准给出的 能力 定义是:“应用知识和技能获得预期结果的本领”。
正确
错误

解析：《审核概论》P173

10.审核员的 初始能力 可以通过面试或材料审查证实。
正确
错误

解析：审核员的初始能力评价应实际在审核中得以证实。《审核概论》P181

11.经营管理实践知识是复核审核报告并作出 认证决定 职能所必需的知识。
正确
错误

解析：认证决定职能无需经营管理实践知识。P181表5-1《审核概论》

12.知识 是技能和能力的基础，知识和技能又是能力的基
正确
错误

解析：《审核概论》P177中间3.知识、技能与能力的关系(2)知识是技能和能力的基础，知识和技能又是能力的基础。

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14.2审核员能力要求

第五章 认证人员的能力要求
第三节 审核员能力要求
审核是一个过程。
合格评定活动的特点决定了审核员 对认证结果的影响尤为重要。

1 相关标准、规范的有关要求
(1)GB/T 19011《管理体系审核指南》

(2)ISO 17021-1《合格评定管理体系审核与认证机构要求》(CNAS-CC01)
(3)ISO17065《合格评定产品过程和服务认证机构要求》(CNAS-CC02)
(4)ISO 17021-2《合格评定管理体系审核与认证机构要求 第2部分实施环境管理体系审核及认证的 能力要求》(CNAS-CC121)

(5)ISO17021-3《合格评定管理体系审核与认证机构要求 第3部分实施质量管理体系审核及认证的能力要求》(CNAS-CC131)

(6)RB-T301-2016《合格评定 服务认证技术通则》。服务认证审查员 所需具备的能力应包括:经营管理知识、服务业态知识、服务机理和特征、特定服务专业、服务接触理论、服务蓝图技术、真实瞬间技术、排队论、卡诺模型、服务补救技术、抽样技术、统计技术、合格评定功能法、认证过程知识、认证机构规则、审核知识和技术、检验和检测技术、认证模式和制度等。

2 审核员和审核组
2.1 审核员
(1)审核员的定义是:实施审核的人员。

(2)“审核员"是一个通指的概念，包括管理体系的审核员、从事服务认证管理过程审查和产品认证生产线一致性检查的审核人员。
(3)在我国目前的认证制度框架下，对审核员能力水平按照行业标准的要求实行统一管理。由CCAA 通过认证审核人员注册系统进行统一登记注册和资格保持。
(4)审核员的能力主要体现在能够胜任相应的审核工作。

2.2 审核组

(1)审核组的定义是:“实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。
(2)审核组的任务是实施审核，至少包括一名审核员。
(3)TIPS For实习审核员:审核组内可以包括实习审核员。实习审核员是指正式接受了审核技能的基本培训后，正在经历现场实际审核的继续学习和训练，还未达到实施审核所要求的能力，或能力还未得到见证证实的审核人员。因此，实习审核员应在审核实践中继续接受培训，进一步增长知识和技能，或通过审核实践进一步证实其能力逐步满足了对独立审核的要求。实习审核员虽然作为审核组正式成员参与审核，但不应在没有指导和帮助的情况下单独进行审核。实习审核员应十分珍惜所提供的现场实习的机会，在审核前认真做好审核的准备工作，主动向有经验的审核员进行必要的请教以寻求指导，如:事前准备好的检查清单和尝试开局的不符合报告，均应得到现场承担指导的审核员的帮助。(提示:实习审核员在现场审核中应大胆尝试使用事前准备好的检查清单，并训练撰写现场的“审核记录”，包括训练对审核发现评价后可能形成的不符合报告的编写。尽管这些记录或不符合报告最终均由同组的审核员确认和签字，但这种训练的机会是宝贵的。)

2.3 审核组的要求
在审核的过程中强调审核组的整体能力，审核组中某一位审核员不一定满足审核所需全部的知识和技能要求，但审核组的整体能力应与审核要达到目标所要求的能力相一致。
3 审核员能力构成
审核员能力构成通常理解为:个人行为+通用知识和技能+特定领域知识和技能。

3.1 审核员的个人行为
1 期望的个人行为

ISO 17021-1标准附录D“期望的个人行为“提出了对各类管理体系认证活动参与人员行为的示例，即:
a)有道德，即公正、诚实、真诚、正直和谨慎;

b)思想开明，即愿意考虑不同的意见或观点

c)有交际技巧，即得体地与人交往
d)合作，即与他人有效合作;
e)观察敏锐，即积极的注意到周围的实际环境和活动;
f)有感知力，即本能地意识到并能够理解遇到的情况
9)有适应能力，即易于根据不同的情况进行调慰
h)坚韧，即坚持并专注于实现目的，
k)明断，即根据逻辑推断和分析及时得出结论;

I)独立自主，即独立的行事和履行职能;
m)有职业水准，即在工作场所表现出礼貌、尽责和基本上专业的行为举止;
n)有道德勇气，即愿意负责的、有道德的行事即便这样做可能并不总是受到欢迎，或者有时可能遭到反对或引起对抗;.

o)有条理，即有效的管理时间、区分优先次序，策划，以及高效。行为的确定是有条件的，弱点可能仅在特定情境下才显现出来。认证机构宜对识别出的任何对认证活动有不利影响的弱点采取适宜的行动。

2 对个人行为的要求
3.2 审核员通用知识和技能

(1)通用知识
----合格评定基础知识
----认证认可法律法规知识
----管理体系认证基础知识
----审核技术基础知识
----质量管理工具基础知识
----管理学基础知识
----业务管理实施的知识
----客户产品和服务、过程和组织的知识
----客户业务领域专业知识;
----科学研究与教学的知识。
(2)基本技能
----沟通能力;
----逻辑推理能力;
----文字表达能力;
----形成完整证据链的能力;
----运用现代信息技术审核的能力，
----信息收集汇总和整理的能力;
----评价的能力;
----自我管理能力。

(3)专业技能
----审核能力;
----理解组织;
----审核员应具备管理学知识与工具运用能力，以及经营实践常识;
----风险管理能力 ,
----审核员应具有在掌握法律、法规的情况下有效审核的能力;
----审核组长的能力:审核组长应具备策划、组织实施和管理审核的能力。
①认证过程有关知识
②主持首次、末次会议和审核期间各种会议的能力，具有良好的交流、沟通和协调能力

③对审核组和开展的审核活动的管理能力，包括对紧急或突发事件的沟通能力;.

④具有准确、及时报告审核结果的能力。

3.3 审核员特定知识和技能
3.3.1 特定知识和技能

(1)技术领域
技术领域是指“以特定类型管理体系的相关过程及预期结果的共性为特征的领域”

在认证活动中，“特定的知识和技能要求”与认证领域及其业务范围有关，于某一认证领域中所划分的“技术领域”有关、技术领域与技术、专业有关。

①特定类型管理体系:如质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等。

②相关过程及预期结果:如质量管理体系中的设计过程、生产过程、采购过程等;质量管理体系的预期结果是产品符合规定要求、顾客满意。

③共性特征:针对认证业务范围的大类，按照行业的特点，对大类进行专业特点分析、归纳出的结果。国际认可论坛(IAF)根据《欧共体经济活动统计分类》制定了《质量和环境管理体系认可范围》，将管理体系认可范围划分为在认证行业内业务范围39大类，推荐认可机构和相关方采用。中国合格评定国家认可委员会(CNAS)参考联合国发布的《国际标准行业分类》和GB/T4754-2011《国民经济行业分类》等资料编制了《管理体系认证活动相关业务范围分类手册(2016)》。

(2)技术领域的确定可能需要多维度。

(3)技术领域与行业类别划分的关系

①技术领域不等于行业分类，技术领域不一定和认可业务范围一致。

②认可范围的某一业务类别可能包含多个技术领域。
③某些情况下，一个技术领域可能对应多个认可业务范围的类别。认证业务范围管理中技术领域的划分，是认证机构的责任。
(4)关于技术领域中的“专业”

专业特点分析是认证机构进行技术领域划分的最基础的活动。专业技术人员或专业审核员应该理解受审核组织所在行业的特点，通过对其专业特点的充分识别，合理地界定技术领域的划分，通过更细致的分类分组，为与认可业务范围的对应奠定技术基础，从而为确定审核员 能力准则提供依据，并细化所需的知识和技能。

3.3.2 管理体系审核员的特定知识和技能
(1)质量管理领域审核员的专业知识和技能。
①与质量有关的方法和技术。
②与产品、服务和过程相关的知识和技能。
(2)环境管理领域审核员的专业知识和技能。
①环境管理的方法及技术。
②)环境科学和技术。
③运作的技术和环境因素。
(3)信息安全管理体系

第四节 审核员能力需求分析与评价
1 人员能力需求分析与评价系统
认证机构能力需求和分析系统的输出至少包括(包括但不限于):

----业务范围分类分组的原则(其基础是对每一大类完成了专业分析);
----审核员能力准则和能力评价的准则;

----审核员专业能力拓展的原则;
----技术领域的审核作业指导书的编制需求。

2 能力需求分析与评价系统的应用

3 审核员能力评价的实施
审核员的能力评价由其执业的认证机构进行评价和确定。当进行审核员资格注册时，人员注册机构将其基本的专业能力水平作为注册的条件。
3.1 能力评价过程
3.1.1 基本出发点
3.1.2 能力准则和能力评价准则的确定

(1) 能力准则的确定，
(2)能力评价准则的确定。审核员能力评价准则中的基本资格要求至少包括:
①教育经历;
②)工作经历:
③专业工作经历;(专业工作经历可与工作经历同时产生。）
④审核经历(次数);
⑤培训学时。

3.1.3 能力评价流程
参考图5-4能力评价流程图。

3.1.4 能力评价方法
(1)记录审查
(2)意见反馈。
(3)面谈。
(4)观察。
(5)考试。
3.2 审核员能力评价的实施
能力评价是一个复杂的过程。认证机构对审核员的能力评价通常分为初始能力评价和持续的能力保持。
以下是有关评价方法的介绍:

3.3 审核员的专业能力评价
以环境管理体系审核员为例。

3.4试题解析：

1.审核员应具有()必要 知识和技能
A.机械加工机床操作
B.达到审核预期结果
C.认证机构市场运作
D.社会关注的

解析：19011-2021的7.2.3知识和技能。

2.以下描述不正确的是()。
A.技术领域是以特定类型管理体系的相关过程及预期结果的共性为特征的领域
B.技术领域就是专业领域
C.技术领域可能对应多个认证业务范围
D.认证业务范围中技术领域划分是认证机构的职责

解析：《审核概论》P191~192。“技术领域就是专业领域”太片面了，技术领域是指“以与特定类型的管理体系及其与其结果有关的过程的共性为特征的领域”

3.运用“过程方法“审核时()。
A.对审核员专业能力有较高要求
B.审核策划时需要深入了解组织的目标，其他可不做深入了解
C.审核员需要掌握过程特性和过程管理的原理
D.A+B

解析：《管理体系认证基础》P264，在选派审核组时需特别考虑:(1)审核组成员具有“采用过程方法建立、实施和改进组织QMS"及“基于过程的审核“等方面的知识能够理解和掌握”基于过程的审核”的思路、方法与技巧。

4.实习审核员 是指正式接受了审核技能的基本培训后正在经历现场实标审核的继续学习和训练，还未达到实施审核所要求的能力或能力还未得到()证实的审核人员。
A.正式审核员
B.注册
C.见证
D.认证机构

解析：实习审核品是指正式接受了审核技能的基本培训后，正在经历现场实际审核的继续学习和训练，还未达到实施审核所要求的能力，或能力还未得到见证证实的审核人员。

5.认证机构建立和实施 能力分析与评价系统 的目的，就是要()所开展的认证活动具有相应的能力。
A.完成
B.分析
C.确保
D.策划

解析：审核概论P196:认证机构建立和实施能力分析与评价系统的目的，就是要确保所开展的认证活动具有相应的能力。

6.以下对 能力准则 的描述不正确的是()。
A.能力准则应是定性的和定量的
B.应确定每一个技术领域的能力准则
C.能力准则应形成文件
D.能力准则因人而异

解析：《审核概论》P198(1)能力准则的确定。

7.审核员 能力构成 通常理解为( )通用知识和技能、特定领域的知识和技能这三方面。
A.沟通能力
B.判断能力
C.个人行为
D.专业能力

解析：《审核概论》P185:三、审核员能力构成。

8.( )不是环境管理体系审核员应具备的 特定知识和技
能 。
A.环境管理的方法和技术
B.环境科学与技术
C.环境运作的技术和环境因素
D.网络访问控制技术

解析：《审核概论》P194-195(2)环境管理领域审核员的专业知识和技能。“网络访问控制技术”选项是ISMS和ITSMS审核员应具备的特定知识和技能。

9.( )不是质量管理体系审核员应具备的 特定知识和技能
A.与质量有关的方法和技术
B.与产品、服务、过程相关的知识和技能
C.理解与组织相关的环境污染因素
D.以上都不对

解析：《审核概论》P193管理体系审核员的特定知识和技能。C选项是环境管理体系应具备的知识和技能。

10.根据ISO19011标准，审核人员应具有达到审核预期必要的知识与技能，包括通用的知识和一些特定领域与专业的知识和技能，以下哪些属于特定领域和专业的知识和技能()。
A.运输安全管理术语和系统方法
B.生态系统和生物多样性的相互作用
C.审核基础知识和技术
D.信息安全风险管理

解析：《审核概论》P191-195。C属于P187通用技术。

11.对认证审核人员 能力评价 应考虑()。
A.应用知识和技能本领
B.个人素质和行为表现
C.人员参加工作的年龄
D.业余爱好

解析：《审核概论》P185应通过一个过程对人员能力进行评价，该评价过程应考虑个人行为表现，以及运用知识和技能的能力。

12.审核员应具备的管理体系认证基础 知识 应包括（）
A.认证制度
B.管理体系原理及有关术语
C.管理体系建立及管理体系实现的方法和有关知识
D.审核抽样原则

解析：《审核概论》P187

13.审核员 能力 构成通常理解为()。
A.个人行为
B.组织能力
C.通用知识和技能
D.特定领域知识和技能

解析：《审核概论》P185。

14.审核组内可以包括 实习审核员，但不能进行单独审核。()
正确
错误

解析：《审核概论》P184:实习审核员虽然作为审核组正式成员参与审核，但不应在没有指导和帮助的情况下单独进行审核。

15.审核员 包括了管理体系的审核员、从事服务认证管理过程审查和产品认证生产线一致性检查的审核人员。()
正确
错误

解析：《审核概论》P184:这里所说的“审核员”是一个通指的概念，包括管理体系的审核员、从事服务认证管理过程审查和产品认证生产线一致性检查的审核人员。

16.当进行审核员资格注册时，人员注册机构将其基本的专业能力水平作为 注册 的条件。
正确
错误

解析：《审核概论》P197。

17.作为审核员，审审核认证组织过程时应具备哪些基本能力?

解析：

1、沟通能力
2、逻辑推断能力
3、文字表达能力
4、形成完整证据链的能力
5、运用现代信息技术审核的能力6、信息收集、汇总和整理的能力
7、评价的能力
8、自我管理能力

18.简述审核员应具备的专业技能有哪些?

解析：

1、审核能力
2、理解组织意图的能力
3、审核员应具备管理学知识与工具运用能力，以及经营实践常识
4、风险管理能力
5、具有在掌握法律法规的情况下有效审核的能力

6、管理审核组的能力(审核组长)

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14.3认证人员相关注册与管理要求

第五章 认证人员的能力要求
第五节 认证人员管理
1 认证人员的管理制度
1.1相关部门和行业协会

(1)国家市场监督管理总局
①国家市场监督管理总局2018年4月10日正式挂牌。
②国家市场监督管理总局负责统一管理、监督和综合协调全国认证认可工作，建立并组织实施国家统一的认证认可和合格评定监督管理制度。

(2)中国认证认可协会(CCAA)

①CCAA是由认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员与个人会员组成的非营利性、全国性的行业组织。

②CCAA以推动中国认证认可行业发展为宗旨，为政府、行业、社会提供会员注册、培训开发、会员服务、自律监管、技术标准和开展国内外认证认可业务交流合作等与认证认可行业相关的各种服务。

1.2 发展历程
我国学习借鉴国际通用惯例，按照ISO17024《人员认证机构通用要求》ISO 10019《质量管理体系咨 询师选择及其服务的使用的指南》和国际人员认证协会(IPC)注册规范，结合我国的国情，统一建立了 认证人员注册制度。

目前，CCAA 承担我国的认证人员注册工作，为行业人员提供相应的注册服务。

CCAA主要从学历、工作经历、专业工作经历、审核经历、知识与技能、行业贡献等方面，对不同领域的认证审核人员的能力进行评价、注册。注册环节分为初次注册、再注册、晋级等环节。为适应国家改革发展的需要，2016年12月16日认证人员职业资格列入人力资源和社会保障部发布的国家职业资格目录清单。

1.3 相关法律法规及其他规定
1.3.1《中华人民共和国认证认可条例》

第15条:“认证人员从事认证活动，应当在一个认证机构执业，不得同时在两个以上认证机构执业。
第39条:“从事评审、审核等认证活动的人员，应当经认可机构注册后，方可从事相应的认证活动。

"第45条:“认可机构应当按照国家标准和国务院认证认可监督管理部门的规定，对从事评审、审核等认证活动的人员进行考核，考核合格的，予以注册。

第48条:“认可机构应当对取得认可的机构和人员实施有效的跟踪监督，定期对取得认可的机构进行复评审，以验证其是否持续符合认可条件。得认可的机构和人员不再符合认可条件的，认可机构应当撤销认可证书，并予以发布。

第63条:“认证人员从事认证活动，不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的，责令改正，给予停止执业6个月以上、2年以下的处罚，仍不改正的，撤销其执业资格。

第73条:“认证人员自被撤销执业资格之日起5年内，认可机构不再受理其注册申请。

1.3.2《认证及认证培训、咨询人员管理办法》
规定:“认证人员从事认证活动应当在1个认证机构执业，不得同时在2个或2个以上认证机构执业。认证人员不得受聘于认证咨询机构或者以任何方式从事认证咨询活动。国家公务员不得从事认证活动。

2 认证人员职业道德要求
2.1 认证人员职业道德要求
2.1.1 认证人员工作规范
(1)诚实正直
(2)公正表达;
(3)职业素养;
4)保密性;
(5)独立性;
(6)基于证据的方法;
(7)基于风险的方法。

2.1.2 认证人员行为规范
(1)遵纪守法、敬业诚信、客观公正,

(2)努力提高个人的专业能力和声誉

(3)帮助所管理的人员拓展其专业能力，

(4)不承担本人不能胜任的任务
(5)不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系

(6)不讨论或透露任何与工作任务相关的信息除非应法律要求或得到委托方和聘用单位的书面授权;
(7)不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受
(8)不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息:

(9)不以任何方式损害CCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违本准则的行为而进行的调查进行充分的合作;
(10)不向受审核方提供相关咨询。

2.2 法律法规及其他规定
2.2.1《中华人民共和国认证认可条例》
第8条:“从事认证认可活动的机构及其人员，对其所知悉的国家秘密和商业秘密负有保密义务。

第23条:“认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，并保证认证结论的客观、真实。认证结论经认证人员签字后，由认证机构负责人签署。认证机构及其认证人员对认证结果负责。

第62条:“认证机构出具虚假的认证结论，或者出具的认证结论严重失实的，撤销批准文件，并予公布;对直接负责的主管人员和负有直接责任的认证人员，撤销其执业资格;构成犯罪的，依法追究刑事责任;造成损害的，认证机构应当承担相应的赔偿责任。

2.2.2《认证机构及认证人员失信管理暂行规定》

2018年7月9日，会(CNCA)发布了《认证机构及认证人员失信管理暂行规定》
第6条:有下列情形之一的，认证机构及认证人员将被认监委列入失信名录:
①认证机构出具虚假或者严重失实的认证结论，被撤销批准文件;
②认证机构超出批准范围从事认证活动，被撤销批准文件;
③认证机构以欺骗、贿赂等不正当手段取得认证机构资质，被撤销批准文件
④申请人在申请认证机构资质过程中，隐瞒有关情况或者提供虚假材料，被给予行政处罚;

⑤认证人员对出具虚假认证结论负有直接责任或者存在其他严重违反违规行为，被撤销执业资格;

⑥认证机构及认证人员被列入其他部委发布的国家信用信息失信主体名录。
第9条:认监委对列入失信名录的认证机构及认证人员采取以下惩戒措施:
①认证机构资质的申请人及其法定代表人、主要负责人、认证人员列入失信名录的，对其认证机构资质申请不予批准;

②认证机构及其法定代表人、主要负责人、认证人员列入失信名录的，对其认证机构资质延续、认证领域扩大申请不予批准;

③认证机构法定代表人、主要负责人、认证人员列入失信名录的，其所在认证机构列入重点行政监管对象。

第10条:认监委参与国家相关部门对失信主体的联合惩戒;认证机构及认证人员失信信息将按照规定与国家相关信用信息查询平台共享。认监委推动国家相关部门对失信认证机构及认证人员实施联合惩戒。

2.2.3《认证人员执业信用管理规范》
CCAA于2015年发布了《认证人员职业信用管理规范》，赋予了认证人员信用分值，制定了相应的失信和扣分制度，建立与认证人员注册与管理系统互认的认证人员信用信息系统，作为对认证人员信用实施统一管理的工作平台。同时，要求认证机构切实履行信用管理职责，建立认证人员信用档案，使用信用信息。

2.2.4《认证机构和认证人员失信管理规范》
CCAA于2018年发布了《认证机构和认证人员失信管理规范》，进一步明确和充实了认证机构和认证人员失信行为的内容，明确了认证人员的自律和信用要求，失信信息的修复与退出，对失信信用行为公布认证机构及认证人员失信名录并实施惩戒，对发生严重失信行为的认证机构和认证人员，按照有关对失信人实施联合惩戒的办法，实施已签署联合惩戒备忘录中各项惩戒措施，实施联合惩戒。认证机构和认证人员失信信息平台与市场监管部门信用信息平台、信用中国平台等公共信用信息查询平台互联互通。

2.2.5 《注册人员资格处置规则》
CCAA注册准则中也对相应领域注册人员的工作原则和行为规范提出了要求，并发布了《注册人员资格处置规则》，对违反要求的人员按情节进行警告、暂停、降级直至撤销的处置。

3 认证机构对认证人员的能力管理
3.1 管理的原则
3.2 遵循能力构成机理制定人员能力及能力评价准则
3.3 能力的评价
3.4 能力的持续保持
4 认证人员的自我管理

认证人员的自我管理能力是对自己的目标、思想、心理和行为等表现进行的管理。

(1)保持一种对自身能力的管理状态，对涉及的资格，保持级别晋升，专业拓展等进行自我管理和维护。
(2)在审核中不断努力钻研对标准和技术的变化，时刻保持关注和学习，以便审核知识得到不断扩展，审核能力不断提高，审核工作能够与时俱进，贴近企业实际需求。
(3)自律约束自己诚实守信，严格按照要求进行审核活动，创造一个公平公正的认证环境

(4)不断自我激励，保持积极进取的工作态度促进自己不断进步，取得成就。

(5)严格遵守政府协会及机构的要求和规定，合法合理利用外部所提供的条件是内在动力和外在推动相结合，不断提高自身的专业能力，服务社会赢得社会，对认证人员和认证行业的更多信任与支持

5.试题解析：

1.认证人员 应遵守的 工作规范 包括()。
A.诚实正直、公正表达、职业素养、保密性、独立性和基于证据的方法
B.懂得变通、灵活
C.勤奋努力、加班加点
D.以上都不对

解析：认证人员应按照下列原则进行工作:

(1)诚实正直

(2)公正表达

(3)职业素养

(4)保密性

(5)独立性

(6)基于证据的方法。

2.对国家 公务员 从事 认证 活动的要求是()。
A.国家公务员可兼职从事认证活动
B.国家公务员不得从事认证活动
C.国家公务员可对认证活动进行监督
D.以上都不是

解析：国家公务员不得从事认证活动，对认证认可公正性产生影响。