CCAA | 重生之小白报考认证通用基础（第四章）学习内容分享

必考科目之一：认证通用基础（第四章）必考知识点

1．简述认证的定义及其理解，在社会主义市场经济活动中认证的作用有哪些？

认证的定义是：由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。这个定义源自国际合格评定理论，基于我国现行的认证认可制度。在认证认可国家制度下，认证是一种合格评定活动；认证机构是作出认证决定、出具认证证明的第三方组织；认证的依据是相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准；认证对象有产品、服务和管理体系。认证的作用有：

对组织来说，认证是种客观、专业科学的评价活动，可以借助认证推动组织提高管理水平，通过持续改进，不断改善产品和服务质量。

第三方认证作为市场经济调整社会经济秩序的最终方法，可以促进市场经济体制的健康、有效运行。

认证还可以提高政府管理经济社会的能力和效率。

认证活动还可以起到维护公共利益、保护生态环境、促进社会和谐稳定和可持续发展的作用。另外，通过认证，相关利益方对认证结果的信任和依赖逐步强化，也有助于促进社会诚信文化的建设。

2．认证分为哪三种基本类型？它们的基本流程如何？

按照认证对象的不同，认证可分为产品认证、管理体系认证、服务认证。

3．产品认证制度和产品认证方案的概念是什么？如何理解？

GB/T27067一2006中“产品认证制度"定义为实施第三方产品合格评定的规则、程序和对实施第三方产品合格评定的管理。”规则”就是规矩和法度，"程序"就是为进行某项活动而规定的途径，"管理"是指挥、控制和协调某个或若干个过程或活动，产品认证制度中就包括了第三方产品认证的规则、程序和管理活动的内容。

GBT27067·2006中“产品认证方案"定义为：与适用相同的规定要求、具体规则与程序的特定产品相关的产品认证制度。“规定要求"是明示的需求和期望。如在法律法规、标准和合同中明示的需求和期望。

产品认证制度是宏观的、通用的产品认证规则、程序和管理要求；而产品认证方案是产品认证制度的具体表现，适用于有相同规定要求的、已经明确的产品类别的产品认证规则、程序和管理要求，即具体针对某类别的产品认证制度。

4．简述七种产品认证制度的特点。

（1）方案1a。本认证方案基于检测，即对产品样品的符合性进行评定。对产品整体的抽样可以具有显著的统计学特性，也可以不具有显著的统计学特性。

（2）方案1b。本认证方案基于检测所有产品 ，对产品的符合性进行评定。以整个该产品为基数进行抽样。对样品所代表的每个产品颁发符合性证书。

（3）方案2。本认认证方案基于检测+市场监督 ， 实施市场监督并对从市场抽取样品的产品持续符合性进行评定。

（4）方案3。本认证方案基于检测+工厂监督 ， 实施工厂监督并对从生产现场抽取样品的产品特性符合性进行评定。

（5）方案4。本方案基于检测+工厂或市场监督 ， 或二者兼有的监督。

（6）方案5。本方案基于检测+质量制度评审和监督+对生产、 市场或二者兼有的产品的持续监督。

（7）方案6。本方案特别针对过程和服务的认证。

5．服务认证制度有哪些模式？简要解释“服务特性检验和（或）检测”的要求。

服务认证制度应基于认证模式，它由一种或多种认证模式组成。分为8种。

公开的服务特性检验；神秘顾客（暗访）的服务特性检验；公开的服务特性检测；神秘顾客（暗访）的服务特性检测；顾客调查包括功能感知；既往服务足迹检测，即验证感知；服务能力确认或验证；服务设计审核服务过程和管理审核。

服务特性检验和（或）检测可统称为服务特性测评。其中服务特性检验，又称服务体验感知，是一种以定性服务特性指标为主的测评；服务特性检测，又称服务体验测量，是一种以基于服务特性体验形成行为和情绪等相关参数的定量指标为主的测评。服务特性检测基于行为认知科学技术和行为测量理论，对服务体验者的生理、 心理等相关参数信息和数据进行测量、分析和判断。

6．简述认证机构的管理原则。

（1）公正性：公正，并被认为是公正的，是认证机构提供可信任的认证服务的必要条件， 也是认证机构的基本价值观。

（2）能力：人力资源是认证机构最重要的资源，认证活动各职能人员的能力是认证提供信任的必要条件。

（3）责任：在以认证建立的关系中，获证组织和认证机构各有其责任，符合认证要求的责任在于获证组织，发布客观公正的认证结果的责任在于认证机构。

（4）公开性：公开性是认证信息获得或公布的一项原则。为获得对认证的信任，认证机构需要提供适当、及时的信息公开渠道，公布认证过程和获证组织的认证状态等适当信息。

（5）保密性：与认证机构签约的个人或组织为了承担认证活动，有要求时，他们应能获得认证机构持有的有关评价和（或）认证产品、服务和管理体系的任何信息， 这是认证机构及相关人员的一项特权。

（6）对投诉和申诉的回应：有效处理投诉和申诉，是保护认证机构、客户以及认证结果采信方，避免产生错误、遗漏和不合理行为的重要手段。

（7）基于风险的方法：认证机构应致力于提供有能力的、一致的和公正的认证，防止产生与此管理目标偏离的风险。

7． 认证机构的认证人员分哪几类？他们的职责分别是什么？认证人员管理的关键过程是什么？

认证机构最重要的资源是认证人员，认证人员包括认证管理人员、认证评价人员 ， 认证管理人员包括：认证申请评审人员、认证/审核方案管理人员、认证评定人员、认证人员专业能力评价人员、培训指导与管理人员、管理职能人员（管理层和行政人员）。认证评价人员包括评价人员（对产品认证而言是工厂检查员，对管理体系认证而言是审核员，对服务认证而言是审查员）和技术专家。

这些人员的职责分别如下：

（1）认证申请评审人员：核查认证申请及相关信息的充分性、准确性，并评审其个性化特征；确认认证机构满足认证要求的能力（人员能力、业务范围、时间等);解决认证机构与申请组织之间的理解差异，为建立审核方案提供输入。

（2）认证/审核方案管理人员：基．于申请评审过程的输出，制订认证/审核方案，对整个认证周期评价活动（产品

检测、工厂检查、审核、监督、再认证）作出安排；组织评价活动的准备和实施，并在方案实施过程中根据变化和需要进行调整。

（3）认证评定人员：对认证评价活动的结果进行复核，并作出认证授予，或拒绝认证、扩大或缩小认证范围、暂停或恢复认证、撤销认证或更新认证的决定。

（4）认证人员专业能力评价人员：在参与认证活动之前的初始能力评价或在人员履职的连续评价中，依据认证 人员能力准则对认证人员的专业能力进行评价的人员。

（5）培训指导与管理人员：在认证人员能力保持和提升活动（培训、技术研究、认证技术知识管理等）进行策划，指导和监督的管理人员。

（6）管理职能人员（管理层和行政人员）：认证机构管理层负有重要的职责，如管理体系建立与运行、公正性管理、财务监督、认证业务开拓、认证流程管理、对投诉和申述回应、认证决定、合同安排及资源提供等。行政人员负责管理层职责的执行和综合事务的管理。

（7）认证评价人员（检查员、审核员、审查员）承担具体认证项目的评价工作，如产品认证的管理体系评审、管理体系认证的文件审核和现场审核、服务认证的现场评审和服务特性测评等。

（8）技术专家在认证评价活动中，对认证评价人员的评价工作给予技术上的培训，指导和咨询等支持性工作，以确保认证评价工作的专业性及有效性。

8．举例说明新型的合格评定领域都有哪些。

碳足迹、温室气体、碳核查、水足迹、节能、新能源、二方评价等。

在能源方面就有太阳能、风能、生物质能、储能、绿色照明等多领域；

在光伏业务大数据平台深度服务中，认证机构利用全产业链覆盖能力，有效导入新能源生态链全要素信息，汇集多个数据端口，形成大数据库，信息整合后，可以为政策制定、标准制定提供必要的支撑。

生物质能的评价和认证是我国认证行业为助力企业生物质能产品（餐厨废油、生物柴油等）的健康发展而扩大的新的合格评定领域。