08.项目立项管理

前言

重点是可行性研究，24年上半年考试案例分析有考到可行性研究。

一、项目建议书（立项申请）

项目建议书是下级向上级提出的申请。

        项目建议书是项目发展周期的初始阶段产物，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据，涉及利用外资的项目，在项目建议书批准后，访客展开对外工作。有些企业单位根据自申请需要自行决定建设的项目，也参照这一模式首先编制项目建议书。

核心内容：

• 项目的必要性（有没有必要，不做有没有关系）
• 项目的市场预测（获得收益，完成业务指标，根据市场现状是否能够盈利）
• 项目的预期成果（如产品方案或服务）的市场预测（做引流消费贷的比较赚钱，那是不是所有的都赚钱呢？不一定。要根据自己的方案进行市场预测，不同方案效果不一样）
• 项目建设的必要条件（资金、资源、其他）

二、可行性研究

1. 概念

        可行性研究是在《项目建议书》被批准后，从技术、经济、社会和人员等方面的条件和情况进行的调查研究，对可能的技术方案进行论证，以最终确认整个项目是否可行。

        可行性研究是为项目决策听一句的一种综合性的分析方法，可行性研究具有预见性、公正性、科学性的特点。

        分类：

• 初步可行性研究【可省】：在市场或客户情况进行调查后，对项目进行初步评估。
• 详细可行性研究【必做】：需要对项目在技术、经济、社会、运行环境、法律等方面机械能深入调查研究。

2. 内容

2.1 技术可行性

        在当前的技术、产品条件限制下，能否利用现在拥有的、以及可能拥有的技术能力、产品能力、人力资源来实现项目的目标、功能、性能，项目能否按期完成。

① 【进行项目开发的风险】

在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统，并实现必须的功能和性能；

② 【人力资源的有效性】

可以利用项目开发的技术人员队伍是否可以建立（能否建立技术团队），是否存在人员不足、技术能力欠缺等问题，是否可以在社会上 或 通过培训获得所需要的熟练技术人员。

③【技术能力的可能性】

相关的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，是否存在支持该技术的开发环境、平台、工具。

④【物资（产品）的可用性】产品功能

是否存在可以用于简历系统的其他资源，如一些设备可以及可行的替代产品等。

意义：技术可行性分析往往决定了项目方向，一旦技术人员在评估技术可行性分析时评估错误，将会出现严重的后果，造成项目根本上的失败。

2.2 经济可行性

经济可行性分析主要对整个项目的投资，及所产生的经济效益进行分析。

具体包括支出分析、收益分析、收益投资比、投资回报分析以及敏感性分析。

（1）支出分析：

• 一次性支出：开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置等费用。
• 非~：包括软件、硬件租金、人员工资及福利、水电等公共设施使用费，以及其他消耗品支出等。

（2）收益分析：

• 直接收益：通过项目实施获得的直接经济效益，如销售项目产品的收入。
• 间接收益：通过项目实施，间接获得的收益，如成本的降低。（蚂蚁物流改造平板车、及运输路线，提升运输能力，节约成本的项目）
• 其他收益：如知识产权、软件著作权。

（3）收益投资比/投资回收期分析：对投入、产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。

（4）敏感性分析

当诸如：设备和软件配置、处理速度、系统的工作负荷类型和负荷量等关键因素发生变化时，对支出和收益产生影响的估计。

2.3 社会效益可行性

        除了上面的分析，还需要对社会效益进行分析，尤其是【面向公共服务领域】的项目，对社会效益往往是可行性分析的关注重点。（比如：公积金的跨省通办项目、政务服务网等项目）

（1）对组织内部。信息系统项目往往都能为组织的发展带来一定的知识和经验沉淀，这些沉淀会夯实组织进一步发展的基础，需要充分挖掘和分析项目各项能力的效益。

• 品牌效益：通过项目建设、服务等为组织的知名度提升、正向特征带来的收益。（比如：认证专精特新）
• 竞争力效益：在行业或领域中，获得更好竞争优势的收益。
• 技术创新效益：通过项目的建设过程中技术矛盾或难点的攻克，为组织技术能力积累，以及产品与服务创新等方面带来的收益。
• 人员提升收益：通过项目锻炼和人员知识、技能和经验的应用，为组织人员能力提升或骨干人员培育等方面的收益。
• 管理提升收益：通过项目过程管控以及项目管理与组织管理的实践融合等，为组织的管理水平提升带来的收益。

（2）对社会发展

• 公共效益：对广大社会群体增加信息惠民、美好生活、理念创造、知识普及、居民健康等方面带来的各种收益。——保定建设的几百个口袋公园。
• 文化效益：在和会精神文明建设中所发挥积极作用，也包括网络文明方面。（建设的环城跑道，抖音、头条宣传的社会公约守则/视频）
• 环境效益：保护自然资源和生态环境方面的作用和价值。——河北保定环城水系项目
• 社会责任感效益：组织旅行社会责任与义务方面的收益。（长城汽车发起108量哈弗车3年使用权营销活动，每人1元的报名费，所得报名费全部捐赠红十字会）
• 其他效益：如提高国防能力，保障国家和社会安全等（顺丰的无人机运输机）。

2.4 运行环境可行性

        信息系统项目的可行性分析不同于一般项目，该类项目的产品大多数是一个软件硬件配套的信息系统。

        而运行环境是制约信息系统发挥效益的关键。因此，需要从用户的管理体制、管理方法规章制度、工作习惯、人员素质(甚至包括人员的心理承受能力、接受新知识和技能的积极性数据资源积累、基础软硬件平台等多方面进行评估，以确定软件系统在交付以后，是否能等)、够在用户现场顺利运行。

        注：这涉及到用户单位的硬件平台，管理体制，人员素质，工作习惯等。

如：运维外包方案落地范围很小，只有流程落地，就是属于运行环境和方案不搭配。

        

2.5 法律

项目必须是合法的，违法的项目做完了关小黑屋了，得不偿失……

2. 动态分析、静态分析

该模块属于经济可行性研究。

引子：如果你投资一个项目需要90万，第一年收回30万，第二年30万，第三年30万，3年后你刚刚收回成本，你会做这个项目吗？

不会，因为这个项目是亏本的，90万存银行还有利息呢，你3年也仅仅拿回本金，所以这个项目是亏本的。

假如你有100万，年利率：10%

第1年：100*（1+10%）=110

第2年：100*（1+10%）*（1+10%）=121

已知年化是5%，如果你要存5年，5年后想拿到250万元的。那么你需要存多少钱。

假设你需要存A万元。

计算A

即得出最后的公式：

现值:  

3. 投资收益率

投资回收期是指投资回收的期限。分为：静态投资回收期和动态回收期。

静态回收期：不需要折现；

动态回收期：需要把第二年之后的收益折现计算。

题1：

题2:

项目的总投资收益率=（投资收入 - 投资总额） / 投资总额

年均投资收益率 = 项目的总投资收益率 / 运营期

4. 可行性研究模板

（1）项目背景

项目名称;

项目承担单位、主管部门及客户:

承担可行性研究的单位;

可行性研究的工作依据;

可行性研究工作的基本内容;

基本术语和一些约定等

（2）可行性研究结论

        项目的目标、规模;

        技术方案概述及特点;

        项目的建设进度计划;

        投资估算和资金筹措计划;

        项目财务和经济评价;

        项目综合评价结论等

（3）项目提出的技术背景

        国家、地区、行业或组织发展规划;

        客户业务发展及需求的原因、必要性

（4）项目的技术发展现状

        国内外的技术发展历史、现状；

        新技术发展趋势；

（5）编制项目建树的过程及必要性

（6）市场情况调查分析

        项目所生产产品的用途、功能、性能的市场调研;

        市场相关(或替代)产品的调研;

        项目开发环境、平台、工具所需要产品的市场调研;

        市场情况预测

（7）客户现行系统业务、资源、设施情况调查

        客户拥有的资源(硬件、软件、数据、规章制度等)及使用情况调查;客户现行系统的功能、性能、使用情况调查;客户需求————为了运行环境可行性做分析。

（8）项目总体目标

        项目的目标、范围、规模、结构;

        技术方案设计的原则和方法;

        技术方案特点分析;

        关键技术与核心问题分析

（9）项目实施进度计划

        项目实施的阶段划分;阶段工作及进度安排;项目里程碑

（10）项目投资估算

        项目总投资概算;

        资金筹措方案;

        投资使用计划

（11）项目组 人员组成

        项目组组织形式;

        人员构成;

        培训内容及培训计划

（12）项目风险

        关键技术、核心问题(攻关)的风险;项目规模、功能、性能(需求)不完全确定性分析;其他不可预见性因素分析

（13）经济效益预测

（14）社会效益分析与评价

（15）可行性研究报告结论

        可行性研究报告结论、“立项”建议;

        可行项目的修改建议和意见;

        不可性项目的问题及处理意见;

        可行性研究中的争议问题及结论

附件

三、可行性研究阶段

初步可行性评估目的

• 分析项目的前途，从而决定是否应该继续深入调查研究。
• 初步估计和确定项目中的关键技术及核心问题，以确定是否需要解决。
• 初步估计必须进行的辅助研究，以解决项目的核心问题，并判断是否具备必要的技术、实验、人力条件作为支持。

初步可行性研究可形成【初步可行性研究报告】，该报告可以作为正式的文献供决策参考，也可以成为进一步做详细可行性研究的基础。

四、项目评估与决策

在项目可行性研究的基础上，由第三方(不能是:项目建设单位)对拟建文项目进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行(重点评估必要性)。审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性。

• 为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据
• 项目评估的最终成果是项目评估报告。

评估的依据

• 项目建议书及其批准文件
• 项目可行性研究报告
• 报送组织的申请报告及主管部门的初审意见
• 项目关键建设条件和工程等的协议文件
• 必需的其他文件和资料等