项目立项管理

第五章项目立项管理

1.项目建议

项目立项管理5个典型环节

• 项目建议

  • 编制项目建议书

    • 特别小的项目可以不写
    • 内容输出到可行性报告

• 项目可行性分析

  • 阶段

    • 机会研究

      • 可以省略

    • 初步研究

      • 可以省略

    • 详细研究

      • 不能省略

  • 产出可行性研究报告

• 项目审批

• 项目 招 投 标

• 项目合同谈判与签订

项目建议书

• 定义

  • 项目建议书RFP 是项目建设单位向上级主管部门提交的项目申请文件,是对拟建项目提出的总体设想
  • 项目建设单位是招标方 甲方
  • 承建方时候中标方 乙方

• 特点

  • 在项目建议阶段,项目要依次完成项目建议书的编写,申报,审批等环节,才能进入后续的项目可行性分析阶段的工作.
  • 项目建议书是项目发展周期的初始阶段,是国家或者上级主管部门选择项目的依据,也是可行性研究的依据
  • 对于一些小项目,项目建议书可以与可行性研究合并进行,并非必需的.

系统集成类项目建议书

• 基本要求

  • 对于系统集成类项目的项目建议书,可以参考项目建议书的内容进行扩充和裁剪

  • 项目建设单位可以规定对于规模较小的系统集成项目省略项目建议书环节,而将其与项目可行性分析阶段进行合并

  • 项目建设单位组织编制项目建议书,在编制项目建议书阶段应专门组织项目需求分析,形成需求分析报告送项目审批部门组织专家提出咨询意见,作为编制项目建议书的参考

  • 项目建设单位完成项目建议书编制工作之后,送报项目审批部门.项目审批部门在征求相关部门意见,并委托有资格的咨询机构评估后审核批复,或报国务院审批后下达批复

    • 相关部门评估一定是第三方评估
    • 不能内部评估

• 内容

  • 1.项目简介
  • 2.项目建设单位情况
  • 3项目建设的必要性
  • 4.业务分析
  • 5.总体建设方法
  • 6.本期项目建设方案
  • 7.环保,消防,职业安全
  • 8.项目实施进度
  • 9,投资估算和资金来源
  • 10.效益和评估指标分析

2.项目可行性分析

内容

• 钱

  • 投资必要性

    • 产业政策,市场调查及预测结果

  • 财务可行性

    • 投资者角度的财务和盈利能力

  • 经济可行性

    • 资源配置角度衡量项目的价值

• 人

  • 组织可行性

    • 指定进度计划,组织架构,培训计划等

  • 社会可行性

    • 政治,经济,方针政策,法律道德等,社会稳定性

• 技术

  • 技术可行性

    • 多套技术方案进行比较,评价

  • 风险因素和决策

    • 市场,技术,财务,组织,法律等风险

系统集成类项目可行性研究报告

• 1.项目概述
• 2.项目建设单位概况
• 3.需求分析和项目建设的必要性
• 4.总体建设方案
• 5.本期项目建设方案
• 6.项目招标方案
• 7.环保,消防,职业安全
• 8.项目组织机构和人员培训
• 9.项目实施进度
• 10.投资估算和资金来源
• 11.效益和评估指标分析
• 12.项目风险和风险管理

可行性研究的阶段

• 机会可行性研究

  • 主要任务是对投资项目或投资方向提出建议,并对各种设想的项目和投资机会做出鉴定,其目的是激发投资者的兴趣,寻找最佳的投资机会
  • 成熟的项目
  • 升级项目

• 初步可行性研究

  • 初步可行性研究是介于机会可行性研究和详细研究的一个中间阶段,是在项目意向确定之后,对项目的初步评估

  • 如果就投资可能性进行了项目机会研究,那么项目的初步可行性研究阶段往往可以省去

  • 经过初步可行性研究,可以形成初步可行性研究报告.

    • 该报告虽然比详细可行性研究粗略,但是对项目已经有了全面的描述,分析和论证.
    • 所以初步可行性报告可以作为正式的文献供决策参考
    • 也可以依据项目的初步可行性研究报告形成项目建议书,通过审查项目建议书决定项目的取舍,即通常所称的 立项 决策

  • 可行性研究的结果

    • 肯定

      • 对于比较小的项目甚至可以直接’上马’
      • 矛盾点:详研 是不可省略的.如果上马了,详研就省略了

    • 肯定

      • 转入详细可行性研究,进入更深入更详细的分析研究

    • 展开专题研究

      • 如建立原型系统,演示主要的功能模块或验证关键技术

    • 否定

      • 项目应该下马

• 详细可行性研究

  • 详细可行性研究是在初步可行研究基础上认为项目基本可行,对项目各方面的详细材料进行 全面的搜集和分析 ,对不同的项目实现方案进行综合评判,并对项目建成后的 绩效进行科学的预测,为项目立项决策提供确切的依据

  • 详细可行性研究需要对一个项目的技术,经济,环境及社会影响等进行深入调查研究,是一项费时,费力且需一定资金支持的工作,特别是大型的或比较复杂的项目更是如此

    • 技术
    • 经济
    • 环境
    • 社会影响

  • 详细可行性的研究的方法(初研用不到)

    • 经济评价法
    • 市场预测法
    • 投资估算法
    • 增量净效益法
    • 等

• 项目可行性报告的编写,提交和获得批准

  • 项目通过项目建议书批准环节后,项目建设单位应依据项目建议书批复意见,通过 招标选定 或 委托具有相关专业资质的工程咨询机构,编制项目可行性研究报告,报送项目审批部门

  • 项目审批部门 委托有资格的咨询机构,评估后审核批复,或报国务院审批后下达批复

    • 有资格的咨询机构
    • 一定是第三方

• 项目评估

  • 项目评估指在项目可行性研究的基础上,由第三方(国家,银行或有关机构)根据国家颁布的政策,法规,方法,参数和条例等,从项目(或企业),国民经济,社会角度出发,对拟建项目建设的必要性,建设条件,生产条件,产品市场需求,工程技术,经济效益和社会效益进行评价,分析和论证,进而判断其是否可行额一个评估过程

    • 重点 第三方

      • 国家
      • 银行
      • 有关机构

    • 绝对不能是自己 建设单位

  • 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节,

  • 其目的是审查项目可行性研究的可靠性,真实性和客观性,为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据

3.项目审批

定义

• 项目审批部门对系统集成项目的项目建议书,可行性研究报告,初步设计方案和投资概算的批复文件,是后续项目建设的主要依据

基本原则

• 批复中核定的建设内容,规模,标准,总投资概算和其他控制指标原则上应严格遵守

重大变更

• 内容编制

  • 项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的,应当重新报批项目建议书

• 超出投资额度的 10%

  • 项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有重大变更或变更投资超出已批复投资额度 10 % 的,应当重新报批可行性研究报告

少量变更

• 有少量调整且调整内容未超出已批复总投资额度的 10 %
• 需在提交项目初步设计方案和投资概算报告时以独立章节对调整部分进行补充说明

变更问题流程

• 1.建设单位提交建议书
• 2.上级部门审批,通过
• 3.可研报告

4.项目招投标

概念

• 招标

  • 公开招标

    • 是指招标人以招标公告的方式
    • 邀请不特定的法人或者其他组织投标

  • 邀请招标

    • 是指招标人以投标邀请书的方式
    • 邀请特定的法人或者其他组织投标

  • 议标

    • 国外建筑领域采取的一对一谈判式采购,不具有竞争性和公平性

  • 单一来源采购

    • 采购人向唯一供应商采购的方式

• 招标代理

  • 招标人有权自行选择招标代理机构,委托其办理招标事宜
  • 任何单位和个人不得已任何方式为招标人指定招标代理机构

• 投标

  • 编制标书

    • 依据招标文件编写,缴纳投标保证金,包含授权,资质,商务,技术,实施,售后等内容
    • 投标保证金 2%
    • 区别 履约保证金 10% 是签订合同的时候

  • 递交标书

    • 按照投标文件规定的地点,在规定的时间内送达标书

    • 最好采用直接送达,委托代理人送达等,错过投递时间,招标人应当拒收

    • 如果以邮寄方式送达,投标人必须留出邮寄时间,保证时间在截止日期前送达指定地点,而不是以邮戳为准,错误投递时间,原封退回

      • 以截止日期前为准

      • 不是以 邮戳时间

        • 邮戳时间是在知识产权中
        • 邮寄到知识产权局,如果相同内容同时到达
        • 以邮戳时间为准

  • 标书签收

    • 招标人收到标书应当签收,不得开启

规则

• 公开招标

  • 国有资金占控股或主导地位的依法必须进行招标的项目,应当公开招标

• 邀请招标

  • 技术复杂,有特殊要求或者受自然环境限制,只有少量潜在投标人可供选择
  • 采用公开招标方式的费用占项目合同金额的比例过大
  • 涉密项目

• 可以不进行招标

  • 需要采用不可替代的专利或者专有技术

    • 单一来源采购

  • 采购人依法能够自行建设,生产或者提供

  • 已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设,生产或者提供

  • 需要向原中标人采购工程,货物或者服务,否则将影响施工或者功能配套要求

  • 国家规定的其他特殊情形

事项

• 资格预审

  • 资格预审文件或者招标文件的发售期,不得少于 5 日
  • 通过资格预审的申请人少于 3 个的,应当重新招标
  • 招标人发售资格预审文件,招标文件收取的费用应当限于补偿印刷,邮寄的成本支出,不得以营利为目的
  • 招标人采用资格后审办法对投标人进行资格审查的,应当在开标后由评标委员会按照招标文件规定的标准和方法对投标人的资格进行审查

• 保证金

  • 招标人在招标文件中要求投标人提供投标保证金的
  • 投标保证金不得超过招标项目估算价的 2%
  • 投标保证金有效期应当与投标有效期一致

• 其他

  • 招标人可以自行决定是否编制标底

    • 一个招标项目只能有一个标底
    • 标底必须保密

  • 招标人不得规定最低投标限价

  • 招标人不得组织单个或者部分潜在投标人踏勘现场

    • 但是可以组织所有投标人

过程

• 公示

  • 投标人少于 3 个的,不得开标,招标人应当重新招标
  • 依法必须进行招标的项目,招标人应当自收到评标报告之日 3 日 内公示中标候选人,公示期不得少于3日

• 开标

• 评标

  • 由评标委员会负责

    • 组成

      • 高级职称
      • 同等专业水平

  • 采用竞争性谈判采购方式的

    • 竞争性谈判小组或询价小组由采购人代表 和 评审专家共 3人以上单数组成
    • 其中 评审专家人数 不得少于 竞争性 谈判小组或询价小组成员 总数 的 2/3
    • 评标完成后,评标委员会应当向招标人提交书面评标报告 和 中标候选人 名单
    • 中标候选人应当不超过 3 个,并 表明排序

  • 评标报告应当由评标委员会全体成员签字

  • 对评标结果有不同意见的评标委员会成员应当以书面形式说明其不同意见和理由,评标报告应当注明该不同意见

  • 评标委员会成员拒绝在评标报告上签字,有不书面说明其不同意见和理由的,视为 同意评标结果

  • 投标人 或者 其他利害关系人 对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议的,应当在中标候选人公示期间提出

    • 招标人应当自收到异议之日起 3日内作出答复
    • 作出答复前,应当暂停招标投标活动

• 中标

  • 中标人确定后,招标人应当向中标人发出中标通知书,并同时将中标结果通知所有未中标的投标人

  • 招标人最迟应当在书面合同签订后 5 日内向 中标人 和 未中标的投标人 退还 投标保证金 及 银行同期存款利息

  • 招标文件 要求中标人提交履约 保证金的,中标人应当按照招标文件的要求提交履约金

    • 不得超过中标合同金额的 10%

• 不合规情形

  • 有下列情形之一的,属于投标人相互串通投标

    • 1.投标人之间协商投标报价等投标文件的实质性内容
    • 2.投标人之间约定中标人
    • 3.投标人之间约定部分投标人弃标或者中标
    • 4.属于同一集团,协会,商会等组织成员的投标人按照该组织要求协同投标
    • 5.投标人之间为谋取中标或者排斥特定投标人而采取的其他联合行动

  • 有下列情形之一的,视为投标人相互串通投标

    • 1.不同投标人的投标文件由同一单位或者个人编制
    • 2.不同投标人委托同一单位或者个人办理投标事宜
    • 3.不同投标人的投标文件载明的项目管理成员为同一人
    • 4.不同投标人的投标人间异常一致,或者投标报价呈规律性差异
    • 5.不同投标人的投标文件相互混装
    • 6.不投投标人的投标保证金从同一单位或者个人的账户转出

  • 有下列情形之一的,属于招标人与投标人串通投标

    • 1.招标人在开标前开启投标文件并将有关信息泄露给其他投标人
    • 2.招标人直接或者间向投标人泄露标底,评标委员会成员等信息
    • 3.招标人明示或者暗示投标人压低或者抬高投标报价
    • 4.招标人 授意投标人 撤换,修改 投标文件
    • 5.招标人明示或者暗示投标人为特定投标人中标提供方便
    • 6.招标人与投标人为谋求特定投标人中标而采取的其他行为

5.项目合同谈判和签订

招标人 和 中标人 应当依照招投标法 和 本条例的规定签订书面合同

• 合同的主要条款应当与招标文件和中标人的投标文件的内容一致

  • 标的
  • 价款
  • 质量
  • 履行期限

招标人和中标人 不得再行签订 背离合同实质性内容的其他协议

如果中标人不同意按照招标文件规定的条件或条款按时进行签约,招标方有权宣布该标作废而与第二最低评估价投标人进行签约(或与综合得分第二高的投标人进行签约)

如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条件进行签约,或者所有投标人的投标价都超出本合同标的预算,则可以在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效,而重新组织招标

6.供应商项目立项

当客户与系统集成供应商签署了合同之后

• 客户 和 系统集成商各自所应履行的责任和义务就以合同的形式确定下来,并接受法律保护

• 系统集成供应商所应承担的合同责任发生了转移,由组织转移到了项目组

• 由于责任转移,许多系统集成供应商采用了 内部立项制度对 这种责任转移 加以约束 和 规范

  • 不是必须

定义

• 系统集成供应商 主要根据项目的特点和类型,决定是否要在组织内部为所签署的外部项目单独立项

内部立项原因(好处)

• 1.通过项目立项方式为项目分配资源,系统集成合同中虽然有明确的合同金额,但合同执行时需要各种资源,所以通过内部立项方式,将合同金额转换为资源类型和资源
• 2.通过项目立项方式,确定合理的项目绩效目标,有助于提升人员的积极性
• 3.以项目型工作方式,提升项目实施效率

内容

• 项目资源估算

• 项目资源分配

• 准备项目任务书

  • 任务书中的任务目标和考核要求将作为评价项目绩效的主要依据

• 任命项目经理

  • 在项目启动会议中公布对项目经理的正式任命

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