PMBOK#项目采购管理随记

项目采购管理随记

规划采购管理

属于规划过程组。规划采购管理是记录项目采购决策、明确采购方法，及识别潜在卖方的过程。用于确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。

输出：采购管理计划、采购策略、招标文件、采购工作说明书、供方选择标准、自制或外购决策、独立成本估算

1. 采购管理计划的主要内容包括：

   • 如何协调采购与项目的其他工作

   • 开展重要采购活动的时间表

   • 用于管理合同的采购测量指标

   • 与采购有关的相关方角色和职责

   • 是否需要编制独立估算，是否应将其作为评价标准

   • 风险管理事项

   • 拟使用的预审合格的卖方（如果有）

2. 采购工作说明书

   • 对将要包含在相关合同中的那一部分项目范围进行定义

   • 应详细描述拟采购的产品、服务或成果

   • 包括规格、所需数量、质量水平、绩效数据、履约期限、工作地点和其他需求

   • 采购工作说明书一定要清晰、完整、简练

3. 供方选择标准

   供方选择标准：基于对需求的理解、总成本或生命周期成本、技术能力、风险、管理方法、技术方案、担保、财务实力、生产能力和兴趣、企业规模和类型、卖方以往的业绩、证明文件、知识产权、所有权等条件进行选择

ITTO：专家判断、数据收集（市场调研）、数据分析（自制或外购分析）、供方现在分析、会议

实施采购

属于执行过程组。实施采购是获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。用于选定合格卖方并签署关于货物或服务交付的法律协议。

输出：选定的卖方、协议

ITTO：专家判断、广告、投标人会议、数据分析（建议书评价）、人际关系与团队技能（谈判）

1. 合同类型

   • 固定总价合同(FFP)

     一口价，不容易改变范围，适用于产品范围明确

   • 总价加激励金合同(FPIF)

     对实现目标给予财务奖励，有总价格上限，适用于允许有一定的绩效偏离

   • 总价加经济价格调整合同(FPEFP)

     允许根据条件对合同调整，适用于保护买方和卖方免受外界不可控情况的影响

   • 成本加固定费用(CPFF)

     实际成本报销，奖金不变（成本的某百分比），适用于范围不明确时

   • 成本加激励费用(CPIF)

     奖励节约，反对浪费，无封顶价，适用于范围不明确，有明确的惩罚奖励条件

   • 成本加奖励费用(CPAF)

     买方为卖方报销成本，根据绩效决定奖励费用，适用于范围开始无准备定义，需调整

   • 工料合同(T&M)

     单位时间固定价格，谈判快，适用于范围不明确，缺乏项目管理能力

控制采购

属于监控过程组。控制采购是管理采购关系、监督合同绩效、实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程。用于确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求。

输出：结束的采购、工作绩效信息、采购文档更新

ITTO：专家判断、索赔管理、数据分析（绩效审查、挣值分析、趋势分析）、检查、审计

1. 控制采购过程主要内容如下：

• 对卖方的工作情况进行检查

• 使用数据分析中的挣值分析来计算进度和成本绩效指标，并据此进行进度和成本绩效的趋势分析

• 定期或不定期地开展审计，总结合同履行方面的经验教训，提出相应的变更请求

• 使用数据分析中的绩效审查，确定卖方的工作绩效和工作能力是否令买方满意，以决定该卖方是否适合承接以后类似的工作

• 通过索赔管理去预防、记录和处理卖方向买方的索赔

2. 索赔

   索赔是一方遭受了某种不该自己承担的实际损失（包括金钱或时间损失），而基于法律或合同规定向对方提出的补偿请求。索赔的实质是要求损失补偿，不带任何惩罚性质。谈判是解决所有索赔和争议的首选方法。

3. 检查

   检查是指对承包商正在执行的工作进行结构化审查。可能涉及对可交付成果的简单审查，或对工作本身的实地审查。

4. 审计

   审计是对采购过程的结构化审查。应在采购合同中明确规定与审计有关的权利和义务。