虚假贸易排查中，如何确保排查结果的准确性和公正性？

在招投标领域，虚假贸易排查的准确性与公正性是确保市场秩序与法律尊严的关键。为此，必须构建一个基于量化分析的评估体系，该体系需综合考量合同合规性、交易透明度及资金流向合理性等多维度指标，以减少主观性对结果的影响。

此外，强化法律规制与道德约束，通过立法明确虚假贸易的界定与惩处措施，同时提升行业自律与诚信体系构建，形成对不法行为的有效威慑。通过跨部门协作与资源整合，形成排查合力，确保排查工作的全面性与深入性，实现对虚假贸易行为的精准打击，维护市场的公正性与秩序。

虚假贸易排查最新动向

2023年10月，有关文件提出“十不准”，严禁央企开展各类虚假贸易业务。
2024年5月，明确表示将依法加大对排斥限制潜在投标人、规避招标、串通投标、以行贿手段谋取中标等违法犯罪行为的惩处力度。
2024年7月，针对供应商围标串标等违法违规行为持续开展专项整治。
2024年7月，探索相关行业内部建立高风险供应商名单，条件成熟后逐步推广高风险供应商名单信息共享。
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进一步地，实施动态监控机制，利用大数据与人工智能技术对贸易活动进行实时跟踪与深度分析，以识别异常模式并揭示潜在的虚假交易是提升排查准确率的关键。

▶「关系排查」功能重磅升级，上线虚假贸易排查应用模板

因此，为了简化关系排查工作、提升效率，启信慧眼「关系排查」功能重磅升级，上线虚假贸易排查应用模板，以便一键复用行业标准，关系排查更专业、更合规。

自“十不准”落地后，识别虚假贸易已然成了国央企合规工作中的重中之重，如果没有发现上下游企业间潜在的利益关系，涉及虚假贸易业务，则可能面临高额处罚和公开通报。借助虚假贸易排查模板，可以全面排查董监高法任职关系、投资关系、上下游关系、控制关系、集团关系、担保关系等多种关联关系，深挖存在特定利益关系的企业，轻松破解关联关系的隐蔽性、复杂性等诸多难点。

▶新增关联度标记，助力排查效率翻倍！

排查结果实现“关系降噪”

在进行关系排查时，可根据自身业务需求与风险偏好，预设股权/投资、董监高法、上下游交易等各关系维度所对应的关联度标记，关联度分为“高、中、低”三种类型，其中股东/历史股东还可按照持股比例细化关联度，例如“持股比例≥34%”为“高”，“持股比例＜34%”为“中”。

面对大量且多元的信息类型，企业/金融机构在排查过程中需要处理和分析的数据量大大增加，导致排查难度提升，而通过关联度的标记，启信慧眼「关系排查」功能可直接统计并输出关系排查结果，例如，未标记前，即使2个排查目标之间也可能存在数十对关系，成百上千的排查目标无疑将带来更为庞大的排查工作，而在标记后，系统会自动统计存在“×对高关联关系，×对中关联关系，×对低关联关系”，以便从众多的关系中挖掘并重点核实“高风险”类型的关系，助力排查工作提质增效。

▶白名单过滤

减轻排查工作提升效率

白名单是指受信任名单或允许名单，其概念与黑名单相对应。通常会将“政府、投资基金”等设置为白名单，因此被列入该清单的企业往往具有较高的信誉和规范性。

在启用白名单规则后，如果关联关系中涉及“白名单”企业，那么关系路径将被认定为无风险，并直接剔除该关联路径。通过对低风险关联关系的过滤，可以在一定程度上减少排查的工作量、提升排查效率。

▶自然人排查

识别重名规避利益冲突

在关系排查中，通过姓名排查是否担任多家企业的关键职位，有助于评估是否涉及利益冲突或是风险集中、潜在的不当行为等。

对此，启信慧眼「关系排查」功能新增“查自然人”，上传任职企业、姓名、对接方式等信息，即可排查是否和其他企业的董监高法/股东/实控人是否重名、对接方式是否与其他企业的工商登记电话/邮箱一致。

▶多形式留档

新增记录/报告助力合规

在完成关系排查后，排查报告支持以Excel、Word、PDF等格式下载，并增加了“排查记录”列表，可查看最近7天的关系排查存档数据。通过完善排查报告、排查记录等形式，可以帮助企业/金融机构实现数据沉淀、加强信息留痕，便于后续查看、核验，确保操作更加合规。

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