2025创新方向：SHAP可解释性+聚类分析

2025深度学习发论文&模型涨点之——SHAP可解释性+聚类分析

传统的SHAP方法主要关注于个体样本的解释，难以揭示数据集中潜在的全局结构和模式。为了弥补这一不足，研究者们开始探索将SHAP与聚类分析相结合，以期在保持局部解释能力的同时，挖掘数据中的全局特征重要性分布和群体差异。这种结合不仅能够帮助研究者更好地理解模型的整体行为，还能为特征工程、模型优化和决策制定提供更全面的指导。

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论文精选

论文1：

Shapley-based Explainable AI for Clustering Applications in Fault Diagnosis and Prognosis

基于 Shapley 值的可解释人工智能在故障诊断和预测中的聚类应用

方法

Shapley 值分析：利用 SHAP 和蒙特卡洛采样方法计算 Shapley 值，以量化特征对模型预测的贡献。

UMAP 降维：使用 Uniform Manifold Approximation and Projection 技术将高维数据投影到低维嵌入空间，以便于可视化和聚类。

HDBSCAN 聚类：采用 Hierarchical Density-Based Spatial Clustering of Applications with Noise 算法进行聚类，自动确定聚类数量并排除噪声点。

SkopeRules 规则生成：利用 SkopeRules 方法生成高精度的决策规则，以描述聚类结果并提高可解释性。

创新点

扩展 Shapley 基聚类到半监督学习：首次将 Shapley 值应用于半监督聚类框架，解决了实际工业应用中标签数据稀缺的问题。例如，在半导体制造案例中，仅使用 1.6% 的标记数据，Shapley 基解释的聚类将未聚类样本比例从 2% 降低到 0.1%。

高精度决策规则：在故障诊断和预测中，生成的决策规则具有高精度（超过 0.85），并且规则简洁（最多包含两个特征）。例如，在涡轮风扇发动机预测性维护案例中，12 个聚类规则中有 12 个的精度超过 0.85。

多案例验证：通过两个不同的工业案例（半导体制造和涡轮风扇发动机退化）验证了方法的有效性，展示了该方法在不同数据类型和应用场景中的灵活性。

论文2：

Beyond explainingXAI-based AdaptiveLearning with SHAP Clustering for EnergyConsumption Prediction

超越解释：基于XAI的自适应学习与SHAP聚类在能源消耗预测中的应用

方法

SHAP聚类：利用SHAP值对模型预测进行解释，并通过DBSCAN聚类算法对SHAP值进行聚类，以识别不同的模式和异常值。

质量指标提取：通过轮廓系数、噪声聚类的存在性等指标来评估聚类的质量，并为模型优化提供依据。

模型自适应优化：根据SHAP聚类的特征，通过调整模型的超参数（如最大深度和正则化参数）来优化模型，提高其泛化能力和解释性。

创新点

SHAP聚类的应用：首次将SHAP聚类应用于回归问题，通过聚类SHAP值识别数据中的不同模式，显著提高了模型对数据分布变化的适应性（例如在COVID-19疫情期间能源消耗模式的变化）。

模型性能提升：与传统的自动化超参数调整（AHT）方法相比，SCAL方法在测试集上的均方根误差（RMSE）降低了约10%-30%，R²值提高了约5%-15%，表明模型对未见数据的泛化能力更强。

解释空间的优化：通过SHAP聚类优化解释空间，提高了模型解释的可理解性和透明度，同时通过减少噪声聚类，进一步提升了模型的鲁棒性。

跨领域适用性：该方法不仅适用于能源消耗预测，还在金融困境预测（分类问题）和电力消耗预测（回归问题）中展示了良好的迁移性和性能提升。

论文3：

K-SHAP Policy Clustering Algorithm for Anonymous Multi-Agent State-Action Pairs

K-SHAP：匿名多智能体状态-动作对的策略聚类算法

方法

全局策略学习：通过模仿学习（IL）任务，学习一个能够模仿所有智能体行为的全局策略（world-policy），该策略能够根据不同的环境状态输出相应的动作。

SHAP值解释：利用SHAP值对全局策略进行解释，计算每个状态特征对动作的贡献，从而得到每个匿名观测的SHAP值向量。

K-Means聚类：将SHAP值向量作为新的特征空间，使用K-Means算法对观测进行聚类，以识别不同的智能体策略。

创新点

匿名状态-动作对的聚类：首次提出针对匿名多智能体状态-动作对的策略聚类方法，解决了金融等领域的数据匿名性问题。

性能提升：在合成市场数据和真实金融数据上，K-SHAP的聚类性能显著优于现有方法。例如，在合成数据的聚类任务中，K-SHAP的调整兰德指数（ARI）和归一化互信息（NMI）比其他方法高出约2-3倍。

SHAP值的优势：通过SHAP值将状态特征统一到相同的度量空间，简化了聚类过程，提高了聚类的准确性和效率。

适应性：该方法不仅适用于金融市场数据，还可以扩展到其他需要匿名行为分析的领域，如军事和网络安全。