项目管理十大知识领域项目采购管理

(1) 什么是采购管理，采购中买卖双方各自的义务是什么？

✧ 采购管理主要包含的过程：
➢ 一规划、一执行、一监控

项目采购管理是从项目团队外部获取所需的产品，服务或成果的完整的过程。项目采购管理过程涉及到用协议来描述买卖双方之间的关系。合同是买卖双方权利义务意愿的一种正式表达，具有法律效力。在项目执行过程中，甲乙双方可能就合同的某些条款进行修改，但是鉴于其法律约束力，合同或协议需要经过更多的审批程序，而且通常会涉及到法务部。
在全球化和电子商务风行的当下，采购管理会更多的采用新工具，先进的风险管理和合同签署等方法，同时还会考虑物流，供应链管理等内容，来提高采购的效率与效果
✧ 甲方（买方）可以是：最终产品所有人，分包商，收购机构，服务需求者或购买方。
✧ 乙方（卖方）可以是：承包商，供货商，服务提供商或供应商。卖方是受正式合同约束的外部承包商。

(2) 什么是规划采购管理，规划采购管理的全流程是什么？

✧ 规划采购管理 ITTO(规划)：
➢ 供方选择标准，即使合作过很多次，也要对该资质进行审查
➢ 采购管理计划是指导与管理采购工作，工作说明书（SOW）包含具体采购详情
➢ 题干中出现“供应商”一般定位到采购管理
➢ 供应商口碑不佳，首先得识别，可以在经验教训登记册中看他的历史信息
➢ 采购工作说明书包含详细描述需采购的产品，服务或成果文件

规划采购管理是记录项目采购决策、明确采购方法，及识别潜在卖方的过程。
本过程的主要作用是，确定是否从项目外部获取货物和服务，如果是，则还要确定将在什么时间、以什么方式获取什么货物和服务。
✧ 规划采购管理过程(前期)：
✧ 采购策略-交付方法：
➢ 专业服务项目的交付方法包括：
■ 买方或服务提供方不得分包
■ 买方或服务提供方可以分包
■ 买方和服务提供方设立合资企业
■ 买方或服务提供方仅充当代表
➢ 施工项目的交付方法包括：
■ 交钥匙式（全包）
■ 设计-建造（DB）
■ 设计-招标-建造（DBB）
■ 设计-建造-运营（DBO）
■ 建造-拥有-运营-转让（BOOT）及其他
✧ 供方选择标准：为了对卖方建议书进行评级或打分（提案选择困难）
✧ 招标文件（投标邀请书（IFB））：用于征求在卖方的建议书
➢ 信息邀请书：需要卖方提供关于拟采购货物和服务的更多信息
➢ 报价邀请书：需要多少成本的更多信息
➢ 建议邀请书(RFP)：项目中出现问题且解读办法难以确定（技术问题，找供应商寻求解决方案）

(3) 自制与外购分析的作用是什么？

✧ 自制与外购分析的作用是：
它是一种通用的管理技术，用来确定某项工作最好是由项目团队自行完成，还是必须从外部采购，有时，虽然项目组织内部具有相应的能力，但由于相关资源正在从事其他项目，为满足其进度要求，也需要从组织外部进行采购；
注意：在开始中，除非题目中明确告诉你，如果购买该设备，本项目使用后还可以在出售或供执行组织其他工作使用，否则就不用考虑再出手或供其他工作使用；

(4) 合同的类型有哪些，如何来区别？怎么进行选择？（考点）

✧ 合同的定义：
合同是买卖双方之间的法律文件，是对双方都具有约束力的协议。它使卖方有义务提供规定的产品、服务或成功，使买房有义务支付货币或其他有价值的对价；
✧ 注意：合同肯定是协议，但是协议不一定是合同；

✧ 注意选择要点：
➢ 判断范围明不明确，如果明确，优先选用总价类合同；
➢ 然后判断工种是否清晰，如果清晰选择工料合同，如果不清晰选择成本补偿合同；
➢ 在总价类合同里，从风险角度来看，买方喜欢固定总价类合同大于总价加激励费用合同；
➢ 在成本补偿合同里，从风险角度来看，买方喜欢成本加激励费用合同大雨成本加固定费用合同；
➢ 临时增加人员，一般选用工料合同；
✧ 合同挑选原则：

(5) 采购工作说明书的内容以及作用分别是什么？（考点）

✧ 采购工作说明书的内容和作用：（具体的描述）
依据项目范围基准，为每次采购编制工作说明书(SOW:Statement of Work),对将要包含在相关合同中的那一部分项目范围进行定义；
采购SOW应该详细描述拟采购的产品、服务或成果、以便潜在买房确定他们是否有能力提供这些产品、服务或成果。其中也还包括规格、数量、质量、性能参数、履约期限、工作地点和其他内容，也应说明任何所需的附带服务，如绩效报告或项目的运营支持等。
在采购过程中，应根据需要对采购SOW进行修订和改进，直到合同签订、SOW成为合同的一部分为止；

(6) 什么是独立估算，为什么需要进行独立估算？

✧ 独立估算的定义：对于大型的采购，采购组织可以执行准备独立估算(成本估算)，或聘用外部专业估算师做出成本估算，并将其作为评价卖方报价的对照基准。如果二者之间存在明显差异，则可能表明采购工作说明书存在缺陷或模糊，或者潜在卖方误解了或未能完全响应采购工作说明书；

(7) 实施采购主要要完成哪些工作？

✧ 实施采购 ITTO(执行)：
➢ 合同是对双方都有约束力的协议
➢ 确定服务提供商（确定实施采购），组织过程资产-预审合格的优先卖方清单为输入
➢ 在实施采购过程，保证质量制定标准优先级（咨询专家采用哪些标准）在检查之前
➢ (面向潜在供应商会议)投标人会议，属于实施采购过程
➢ 正在对建议书进行分析（评价），是在实施采购的工具技术

实施采购是获取卖方应答、选择卖方并授予合同的过程。
本过程的主要作用是，选定合格卖方并签署关于货物或服务交付的法律协议。本过程的最后成果是签订的协议，包括正式合同。
✧ 执行过程(中期)：

✧ 建议书评价技术：
➢ 加权打分法：对投标进行打分，然后加权汇总。获得各卖方的排名顺序
➢ 筛选系统：设置门槛，进行多轮淘汰，标准逐渐升高
➢ 独立估算：把卖方的价格与买方事先编制的独立估算（标底）进行比较
✧ 采购谈判：
➢ 谈判的内容包括责任、进行变更的权限、价格等
➢ 谈判过程以形成买卖双方均可执行的合同文件结束
➢ 谈判是为了互相了解，为了保护将来合同成立之后的双方关系
✧ 结束谈判，签订合同：
➢ 检查、质量和验收标准
➢ 终止条款和替代争议解决方法
➢ 采购工作说明书或主要的可交付成果

(8) 投标人会议的作用是什么？如何进行投标人会议？

✧ 投标人会议的作用：投标人会议（又称承包商会议、供应商会议或投标前会议）是在卖方提交建议书之前，在买方和潜在卖方之间召开的会议，
✧ 其目的是确保所有潜在投标人对采购要求都有清楚且一致的理解，并确保没有任何投标人会得到特别优待。
✧ 投标人会议一般在卖方提交建议书之前召开，通过邀请的形式进行参与，主要让卖方在体检建议书前完全清楚了解到项目的目标，范围等情况；

(9) 控制采购需要注意哪些地方？

✧ 控制采购 ITTO(监督)：
➢ 控制采购过程中出现问题，首先应参考协议合同
➢ 供应商有侵权行为，应停止和该供应商合作，即取消合同
➢ 控制采购是在监督合同绩效，确定是否满足项目需求的

控制采购是管理采购关系，监督合同绩效，实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程。
本过程的主要作用是，确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求。
✧ 控制采购(后期)：
➢ 采购关闭达成最终产品目标

✧ 控制采购的定义：
控制采购是管理采购关系、监督合同绩效，实施必要的变更和纠偏，以及关闭合同的过程；主要作用是确保买卖双方履行法律协议，满足项目需求；
✧ 控制采购三个要点：

✧ 控制采购的工具与技术：

(10) 如何进行索赔管理？

✧ 索赔管理的定义：
如果买卖双方不能就变更补偿达成一致意见，或对变更是否发生存在分歧，那么被请求的变更就成为有争议的变更或潜在的推定变更。此类有争议的变更称为索赔；
✧ 三步曲：

1. 谈判是解决所有索赔和争议的首选方法；
2. 如果合同双方无法执行解决索赔问题，则可能不得不按合同中规定的程序，用替代争议解决方法(ADR)（调解或仲裁）去处理；
3. 如果不能妥善解决，它们会成为争议并最终引发申诉(诉讼)；

---

1点主要为项目风险管理的概述
2-6点主要为规划采购管理（规划） 重要
7-8主要为实施采购（执行）一般重要
9-10主要为控制采购（监控）