21 项目组合管理

概述

项目组合是将项目、项目集，以及其他方面的工作内容组合起来进行有效管理，以保证满足组织的战略性的业务目标。

项目中的部件不见得要相互依赖或者直接相关。项目组合代表的组织的投资决策、项目优先级的排序以及资源的分配。

项目组合管理活动包括：

1)识别和确定组织的优先活动

2)确定项目治理和项目绩效管理的管理框架

3)衡量项目价值/项目利益

4)做出投资决策

5)管理风险、沟通、资源。

项目组合是组织战略意图、战略方向以及战略进展的体现形式

项目组合管理

项目、项目集、项目组合对比

项目 --> 具体产出
项目集 --> 集合最优
项目组合 --> 投资组合

组合管理与组织级项目管理关系

组织级项目管理是一种战略执行框架，它借助于项目组合管理、项目集管理、项目管理以及其他管理实践途径，以持续的、可预测的方式执行组织战略， 以便获得更好的绩效、更好的结果以及可持续的竞争优势。

在组织级项目管理中，要求项目组合、项目集与项目与组织的战略方向保持一致；

另一方面，三者为实现战略目标所做出的贡献又各有不同：

1.项目组合通过选择正确的项目集和项目、设定工作的优先级别并提供必需的资源的方式来促成组织的战略实现；
【做正确的事】
2.项目集管理则是对其所包含的项目子集和项目的依赖关系进行有效管理，从而实现项目集的特定利益；
【集合优化做事】
3.项目管理通过制定和实施集合来完成特定的工作范围， 支持项目集和项目组合目标的实现，最终确保组织战略得以实现。
【正确的做事】

组合管理与组织战略

项目组合在组织战略和项目集、项目以及日常业务运作之间起到了桥梁连接的作用。
通过这样的方式，组织中所有的活动最终都可以与组织的战略保持一致。

项目组合计划在以下六个方面与组织战略高度相关：

(1)维护项目组合与战略的一致性。

(2)分配财务资源。组织根据项目组合中每个模块的优先级对模块做出相应的财务分配决策。

(3)分配人力资源。 根据项目组合中模块的优先级确定人力资源计划、人员招聘、 进度安排、人员分配以及人员的长期培养计划等。

(4)分配物料或设备资源。根据项目组合中模块的优先级确定物料、设备的投资或采购计划，识别和物料以及设备有关的任何约束因素。

(5)度量项目组合中的模块绩效。因为项目组合中的模块有助于达成项目战略，目标应该度量模块中的绩效以反映战略目标的实现程度。

(6)管理风险。每个项目组合中的模块风险都应该在组织层面进行评估，以判断风险是否对组织战略计划和战略目标产生影响

项目组合组件

项目集管理（略）
项目管理（略）
日常运作管理（略）
项目组合治理（机构）：在组织内建立一个治理机构（例如项目组合治理委员会），由该组织对项目组合的投资以及优先级设定做出决策。如：资源安排、投资规划、优先级设定等，还可以决定是否包含新的组合模块，对现有组合模块进行修改或终止，以及在不同的组合模块之间调配资源等。

项目组合管理过程实施

主要包括：

• 评估项目组合管理过程的当前状态
• 定义项目组合管理过程的愿景和计划
• 实施项目组合管理过程
• 改进项目组合管理过程

项目组合治理

项目组合治理管理包括对项目组合进行计划、定义、优化和批准，以及监督项目组合的执行情况，其目的在于支持组织级别的完整决策。项目组合治理管理主要包如下五个子过程：

(1)制定项目组合管理计划。制定项目组合管理计划包括定义项目组合的组件、建立项目组合管理和组织结构图以及制定项目组合管理计划。

(2)定义项目组合。定义项目组合即创建合格的项目组合组件，并对组件进行持续评估、选择和设定优先级。

(3)优化项目组合。优化项目组合是对项目组合中的组件进行评审、分析和更改，通过不断优化平衡项目组合中的组件来达到组织的战略目标。

(4)批准项目组合。批准项目组合包括为准备项目组合组件的建议书分配资源、批准项目组合组件的资源申请、沟通项目组合中的决策结果。

(5)执行项目组合监督。执行项目组合监督即监督项目组合，以确保其与组织的战略目标保持一致。执行项目组合监督时需要根据项目组合路线图、交付所遇到的问题和风险、当前进度以及资源等条件对项目组合的绩效目标、项目组合组件的变更等作出决策。

项目组合管理过程组

1. 定义过程组： 包括设定组织战略和目标如何在一个项目组合中被实现；确定项目组合战略计划；确定项目组合结构和路径；定义和授权一个项目组合或者子项目组合；制订项目组合管理计划和子计划。
2. 调整过程组：由管理和优化项目组合的些过程构成。本过程组确定如何在项目组合中对项目组合组件讲行分类、评估、选择，以便进行总结、修正或删除、管理。
3. 授权与控制过程组：包含决定如何授权的过程以及对进行中的项目组合进行监控的过程。这两个过程是所有项目组合管理过程的核心，是能让项目组合作为一个整体来执行，从而实现组织定义的基准和过程步骤和必需的活动。

项目组合风险管理

项目组合风险管理与项目风险管理的概念和方法都比较相似，区别之处在于所关注的对象不同，项目风险管理主要针对单一项目进行风险管理，而项目组合风险管理的对象却包含了单一项目、项目集以及项目组合子集等。项目组合风险管理主要由两个管理过程组成，分别是制订项目组合风险管理计划和管理项目组合风险。

项目组合则重点关注以下三个方面的目标：

(1)项目组合财务价值最大化。

(2)裁剪项目组合，确保项目组合满足组织的战略目标。

(3)在组织给定的能力和实力限制条件下，对项目组合中的项目集和项目进行平衡。

那些关注根本原因分析的投资风险管理模式都会产生最佳的回报结果

项目组合风险管理过程主要包含制订项目组合风险管理计划以及管理项目组合风险两个子过程如下：

(1)制订项目组合风险管理计划：包括识别项目组合的风险、风险责任人、风险承受能力以及风险管理过程。

(2)管理项目组合风险：执行项目组合风险管理计划，包括风险评估、风险响应以及监督风险。

项目组合所面临的风险也不仅仅是各个项目组合组件所面临的风险之和。项目组合所面临的风险有可能是结构性风险或者在项目组合组件执行过程中所表现出的项目执行风险：

(1)结构性风险。 结构性风险主要指组织在现有的层级型和群组型的组织结构中执行项目组合时所面临的风险，组织在管理项目组合时所表现出来的管理水平也可视为项目组合所面临的结构性风险(另外过于雄心勃勃的计划、频繁调整的组织战略可能加剧结构性风险)。采用项目组合的治理组织形式或者应用最佳风险管理实践有助于减弱项目组合所面临的结构性风险。

(2)项目执行风险。项目执行风险关注组织在协调和监督项目组合过程中所表现的能力，例如如何通过执行一系列的任务来管理项目组合变更，管理项目组合变更有时需要对来自多个组合组件的风险进行合并管理。

项目组合管理是一个保证组织内所有项目都经过风险和收益分析，平衡资源的方法论。风险评估和提高资源利用率是项目组合管理的两个重要要素

项目、项目集和项目组合的作用

在组织级项目管理中，要求项目组合、项目集与项目与组织的战略方向保持一致；另一方面，三者为实现战略目标所做出的贡献又各有不同.

1.项目组合通过选择正确的项目集和项目、设定工作的优先级别并提供必需的资源的方式来促成组织的战略实现；

2.项目集管理则是对其所包含的项目子集和项目的依赖关系进行有效管理，从而实现项目集的特定利益；

3.项目管理通过制定和实施集合来完成特定的工作范围，支持项目集和项目组合目标的实现，最终确保组织战略得以实现

项目、项目集、项目组合综合对比