第1章如何面对学位论文

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分类专栏：学位论文写作文章标签：算法

于 2024-06-02 13:01:36 首次发布

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为了正确面对学位论文，需要掌握学位论文的基本要求、学术规范和如何开展写作。本章分三节介绍这方面的内容，针对研究生的更多建议则放在附录D中。

1.1 掌握学位论文基本要求与相关知识

努曼玛和劳塔玛蒂指出，学位论文工作对学生来说是一个创造性的工作过程，涉及到深思熟虑、工作进展的不确定性和有发现时的乐趣 (Nummenmaa & Lautamatti, 2004)。为了更好地体验这种过程，我们需要先了解学位论文的一般性要求与作用。本节先介绍这些要求与作用，接着介绍与学位和学位论文封面相关的专业与学科分类知识，最后给出当前的学位论文模板。从模板可以看出学位论文的基本构成。

1.1.1 三种学位论文的要求与作用

图1-1所示的三种学位论文分别是获得学士学位、硕士学位和博士学位的必要支撑材料。

图1-1三种类型的学位论文

三种学位论文有一些共性要求，也有一些差异。无论哪种学位论文，均须达到这样的程度：证明学位候选人掌握了有一定宽度和深度的知识结构、在导师的指导下进行了一定程度的研究、获得了具有某种价值的成果并且具备了用书面交流自己论文工作成果的能力。如图1-2所示，一般情况下，三种论文的差异主要体现在选题、贡献、知识掌握程度和独立工作能力上。

图1-2一般情况下三种学位论文的差异

三种学位论文的差异可以进一步以选题为例进行说明。对于学士学位论文，论文工作包括但不局限于科学研究、产品开发、方法研发、应用研究以及艺术作品设计，可以是一个相对完整和独立的工作，也可以是某一项大型工作的节点工作。对于研究生论文，要求所研究问题比较重要，研究要有深度。对于博士论文，要求有原创性贡献，即带来新的知识。更多要求见附录D.5。

虽然在贡献和知识掌握的程度上有差异，但三种论文在写作形式和质量上则都有相同的要求 (R. Chandrasekhar, 2008; Anne et al., 2010)。

三种类型学位论文的相同要求：论文条理清楚、图表清晰、格式规范，遵循严密的写作逻辑；文献引用满足学术规范，无剽窃、无造假；在答辩时表述清楚，正确回答相关问题。

研究生学位论文需要达到的程度会在答辩决议上得到体现。图1-3给出了相关内容的一个虚拟范例。可以看出，对于硕士生要求选题有意义，博士生则要求选题有意义且重要；硕士生要求有具体工作与贡献，博士生还要求有创新；硕士生要求掌握坚实的基础知识和系统的专门知识，博士生要求掌握坚实宽广的基础知识与系统深入的专门知识。

需要注意的是，以上只是一般性要求，不同的学科方向对每种学位论文还会提出专业级别的特殊要求。指导教师对每一位学生的论文还可能提出其他要求。例如，为了完成某种计算，有的指导教师可能会要求学生自己开发一套程序。对于本科生，开发的程序可以作为研究结果和成果，而对于硕士研究生，尤其是博士研究生，开发的程序可能在学位论文中都不会提及。

不管具体要求如何，应该认识到完成学位论文的目的不仅仅是证明自己的研究工作达到了相应水平，而且是对综合能力的训练。这些综合能力的训练包括但不局限于以下几条：

① 学会规范地工作，培养独立或协同工作能力，为自己的未来发展提高工作效率。适应团队工作，提高寻求他人帮助的能力，培养帮助别人的意识。

② 学习，锻炼口头和书面交流的能力。提高传播自己贡献和传播知识的能力。其中，博士生还要说明所研究问题的重要性，且具备在学术会议上独立交流工作的能力。

③ 学习什么是学术规范与写作规范，学会如何遵守学术与写作规范，培养良好的学术道德品质。

④ 对于本科生，可加深对现有课程知识的理解，通过文献阅读等拓宽知识范围，掌握一些课程以外的专业工作技能和方法。学会正确使用多种方法，如多门课程的知识和课外掌握的一些技能，解决一个专业问题，提高解决问题的综合能力。

⑤ 对于研究生，适应知识的更新，在新的和不断变化的情况下将新的科学知识和工作方法应用到自己的问题 (R. Chandrasekhar, 2008)。对于博士生，获得从文献调研中提出问题的能力。

1.1.2 学科与专业基本知识

由于学位证书和学位论文封面会填写专业或学科名称，因此有必要了解这方面的知识。另一些信息则与学位类型相关。学位包含学术型学位、专业学位和荣誉学位三种基本类型。以下主要介绍学术型学位的专业与学科基本知识，简要介绍专业学位和荣誉学位的情况。

对于学术型学位，本科生和研究生的专业都按三个层次来设置，第一层次都是一样的学科门类，其他两个层次的称谓和目录则有所区别。

1. 学科门类

无论是本科生还是研究生，第一层次都是学科门类。学科门类共13个，其代码和名称分别是“01 哲学”、“02 经济学”、“03 法学”、“04 教育学”、“05 文学”、“06 历史学”、“07 理学”、“08 工学”、“09 农学”、“10 医学”、“11 军事学”、“12 管理学”、“13 艺术学”。对于学术型学位，无论是学士学位还是研究生学位，均按学科门类授予，在学位证上给出学科门类，如“授予艺术学学士”、“授予艺术学硕士”、“授予艺术学博士”。

2. 本科专业设置

教育部《普通高等学校本科专业目录(2012年)》将本科专业按“学科门类”、“专业门类”和“专业”三个层次来设置，其中专业门类也称为专业类。

本科专业目录中的专业门类总数当前为92个，专业总数当前一共有506个，包括352个基本专业和154个特设专业。例如，第2个学科门类“经济学”（代码为02）拥有有4个专业门类，其中第4个专业门类是“经济与贸易”（代码为0204）。在该专业门类下有两个专业，分别是“国际经济与贸易”（代码为020401）和“贸易经济”（代码为020402）。

按要求，本科学位论文封面需要列出第三层次专业的名称，封面的更多信息和样式见1.1.3节。

学士学位证上也需要指明符合哪个专业的规定。在清华大学目前使用的学术学位证上给出的信息包括姓名、性别、出生日期、完成培养计划所在的专业名称以及被授予的学位所属的学科门类。图1-4所示是清华大学学士学位证书示例。

示例信息中，“国际经济与贸易”是专业名称，“经济学”是学科门类。

图1-4清华大学学士学位证书信息示例

3. 研究生学科设置

教育部《学位授予和人才培养学科目录(2011年)》将研究生专业按“学科门类”、“一级学科”和“二级学科”三个层次来设置。二级学科现改称为研究方向。

表1-1给出了各学科门类下一级学科代码与名称。可见，目前一级学科数目是111个，其中工学占据了三分之一多。

按要求，研究生学位论文封面需要列出第二层次（一级学科）的名称，封面的其他要求见1.1.3节。

研究生学位证上也需要指明在哪个一级学科点完成的培养。在清华大学学术学位证上，目前给出的信息包括姓名、性别、出生日期、完成培养计划所在的一级学科名称以及被授予的学位所属的学科门类。

图1-5和图1-6所示是南开大学硕士学位证书和清华大学博士学位证书中所包含信息的示例。

4. 专业学位与荣誉学位

以上详细介绍了学术型学位。除此之外，还有专业学位和荣誉学位。例如，工程硕士和工程博士属于专业学位。

有关专业学位目录的设置，当前还在调整之中。专业学位证上标注针对什么专业学位类型完成的培养，而不是像学术型学位那样指明一级学科（研究生）或专业名称（学士）。

在专业学位证上，一般给出的信息包括姓名、性别、出生日期、完成培养计划所在的专业学位类型以及被授予的学位所属的专业学位类型（参见图1-7）。

荣誉博士属于荣誉学位，一般情况下，仅指出依据《中华人民共和国学位条例》的规定，某大学授予某人名誉博士学位，而不指出是属于哪个门类哪个学科的博士学位。

5. 其他学科分类方法

国际上也有一些其他归类方法。例如，QS世界大学排名将学科（subject）归为五个综合类，分别是人文与艺术类、工程技术类、生命科学与医学类、自然科学类、社会科学与管理类。每一综合类又包含一定数目的学科。以下是QS给出的分类：

1）人文与艺术类（Arts & Humanities）。包含的学科有：考古学(Archacology)、建筑学(Architecture)、艺术与设计(Art & Design)、古典与古代史(Classics & Ancient History)、英语语言与文学(English Language & Literature)、历史(History)、语言学(Linguistics)、现代语言(Modern Languages)、表演艺术(Performing Arts)、哲学(Philosophy)、神学和宗教研究（Theology, Divinity & Religious Studies）。

1.1.3 学位论文模板

现在介绍国内比较通用的学位论文模板要求,包括辅助信息和论文本身的基本构成。
1.论文封面
以清华大学为例,三种学术型学位的论文封面如图1-8所示。封面最醒目的是论文的标题(即题目)。标题的具体要求将在2.1.1节介绍。

图1-8清华大学三种学位论文封面页样式
对于学术型学士学位论文,封面还需要给出专业名称,即1.1.2节提到的专业设置第三层次名称。对于研究生学位论文,给出一级学科名称,即1.1.2节提到的学科设置第二层次名称。这里没有考虑专业学位情况,相关培养单位将给出专业学位的封面模板信息。

2．使用授权
图1-9所示是清华大学的使用授权说明”。使用授权指出,你的学位论文是在某个单位完成的工作,该单位享有使用论文的基本权益。你的学位论文不仅属于你个人,也属于单位。

3．中文论文摘要与关键词
论文摘要与关键词一般以单独一页出现。摘要是对论文的简要介绍,论文入库后,别人能检索到论文的摘要,因此摘要很重要,要求也很高。本书将在2.1.2节单独讨论摘要的要求。摘要之下,另起一行列出几个关键词。关键词的具体要求将在2.l.3节介绍。
4．英文论文摘要与关键词
英文论文摘要和关键词一般另起一页。论文也许会被不懂中文的人检索或阅读,他们根据英文摘要和关键词了解到涉及的工作。由于语言风格之间的差异,不建议直译中文摘要。
5、目录
如图1-10所示,目录列出章、节、子节的标题与起始页码,也列出参考文献,致谢,声明和附录的起始页码。学位论文往往较长,目录可以帮助读者阅读,可以让读者一目了然地知道论文有哪些提纲性内容﹐以及每部分内容所在的位置。需要指出的是,目录中的各级标题和页码不是敲出来的,而是排版系统自动生成的,自动生成方式见1.3.1节和1.3.2节。

6．符号表
如果论文有一定数量的符号或缩写语,那么一般要求给出符号表。标准的符号表有三列:符号、符号说明以及有单位的符号的单位。1.3.2节介绍的LaTeX学位论文电子模板有标准的生成符号表的方式。
7.引言
引言是论文的第一章。一般要求包含背景与意义,现状分析和本文安排(或相似标题)三节。引言的更多要求见2.2节。
8．论文核心章节
学位论文的第一章是引言,最后一章一般是总结与展望。在第一章与最后一章之间的章节是论文的核心部分,包括方法、结果和讨论等内容。组织这部分内容有两种结构。第一种是规范结构,把贡献部分分成“方法”、“结果”和“讨论”三章。其中讨论是对结果的分析。第二种是自由结构,按主题分章。标准结构是自由结构的一种特殊形式。在2.3节中将指出如何介绍方法、结果,结论和讨论。
9．总结(或结论)与展望
这是学位论文的最后一章,用于归纳要点和展望未来。总结与展望的更多要求见2.4.1节。
10．插图索引
如图1-11所示,按顺序列出图形序号、图注(图注也称为题注)和所在页码位置。图注的概念见3.3.2节。需要指出的是,插图索引也是排版系统自动生成的,见1.3.1和1.3.2节的介绍。

11．表格索引类似于插图索引。12．参考文献
以列表形式给出被论文引用的参考文献,详细介绍见2.4.3节。13．致谢
致谢是学位论文的重要组成部分,具体要求将在2.4.2节中介绍。14．声明
如图1-12所示,在这里声明,论文通过引用文献等方式尊重了原创。同时指出,论文工作是在导师指导下独立完成的。如果是协同地完成了一份工作,那么需要写下有独立贡献的部分。
15．附录
可以把一些与正文内容相关的细节内容放在附录中。这也是为了照顾读者,有的读者不需要了解细节,有的读者需要。
16．个人简历、成果
对于博士研究生,还要提供个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果。在个人简历中,除姓名﹑籍贯和出生年月日等基本信息外,还需要介绍获得各阶段教育和早期学位的学校和时间,如果有工作经历也需要介绍。在学期间发表的学术论文包括已经刊登或已录用但尚未刊登的论文。某些学校要求将博士生和导师属于前两位作者的文章作为指标论文,先列已刊登的指标论文,再列尚未刊登但已录用的指标论文、最后列其他已经发表或已录用的论文。研究成果是博士期间参加的研究项目、获得的专利或获得的奖励等。本科生和硕士生可参考所在学校对学位论文的指南要求决定是否提供简历和成果。

1.2 如何满足学术规范

无论开展什么样的工作、贡献的程度有多高,均需要遵守学术界公认的学术规范。其中,文献引用也需要满足严谨的学术规范。

1.2.1 学术不端、学术不当与负责任的科研行为

2019年,国家制定了期刊学术不端行为界定的标准《学术出版规范——期刊学术不端行为界定(CY/T174—2019)》P,其中涉及的剽窃、篡改和伪造等相关内容也同样适应于学位论文。
朱邦芬院士在多个场合上指出,国际上通常将科研行为分为负责任的科研行为(Responsible Conduct in Research),学术不当行为(Questionable Research Practice)和学术不端行为(Misconduct)三种3。
1．学术不端行为
学术不端是一种故意的没有学术诚信的行为。与学位论文相关的学术不端行为包括但不限于:

1)歪曲(intentionally misrepresenting),故意误传个人或他人的工作;2)伪造(fabrication),编造或虚构数据、事实的行为;
3）篡改(falsification),故意修改数据和事实使其失去真实性的行为;
4）剽窃(plagiarism),采用不当手段,窃取他人的观点、数据、图像、研究方法、文字表述等,并以自己名义发表的行为。
其中,第1条见于康奈尔大学研究生院政策网,后3条见《期刊学术规范》。《期刊学术规范》还对违背研究伦理、一稿多投和不当署名等不端行为进行了界定。第2条和第3条可以统称为造假行为。
2．学术不当行为
学术不当是介于负责任的科研行为与学术不端行为之间的行为,是一种缺乏学术经验的行为,包括但不局限于:
1）不符合规范的引用、漏引,错误地将需要引用的工作当成了常识而未加引用等;
2）不按严密的写作逻辑,使得自己的成果和观点误导读者;
3）未做深刻的理解,从而不经意地误传或者错误地使用他人的工作;4）未经深入细致的研究,匆忙报道经不起验证的结果和结论。
当主观上已经认识到属于学术不当但还是故意保留这种行为,也可以认为是学术不端。
3．负责任的科研行为
负责任的科研行为满足良好的学术诚信(integrity in scientific research)。负责任的科研行为至少包括如下三个方面:
1)通过恰当的引用和引述文献以尊重他人的工作;
2）通过思路清晰和逻辑严密的写作以报道经科学研究和逻辑思考得到的结果与结论,避免误导读者;
3）杜绝剽窃和任何形式的造假(伪造和篡改)。

1.2.2 文献引用规范与要求

学位论文的引言和贡献章节中,一般会引用文献。为了理解文献引用的重要性，首先需要了解规范地引用或引述别人工作的作用,这些作用是（Lane CommunityCollege[LNCC],2019):
1）为了证明本文的研究考虑过别人的研究。
2）引导读者了解更多的信息。
3）为成为一名细心的研究人员建立信誉。4）展现职业级别的诚实和礼貌。
5）为了避免被视为剽窃。
其次,需要了解引用文献需要满足某种格式规范。在2.4.3节中将详细说明,参考文献列表的排列有两种格式,第一种是顺序编码制,第二种是著者-出版年制。学位论文可以依据情况选用其中的一种格式。无论是顺序编码制还是著者-出版年制﹐引用参考文献主要有三种基本的句型(Allen,2010)。前两种是一般的引用(cita-tion),最后一种是引述(quotation),即不加修饰地引入别人的描述。以下假设要引用的参考文献按顺序编码制对应的编号是[8]。
1)以作者为主体的句型。在引用句子中,提到作者。例如,"Allen指出,引用参考文献的句型主要有三种8]”(顺序编码制),"Allen (2000)指出,引用参考文献的句型主要有三种”(著者-出版年制)。
2）以事实、结果和观点为主体的句型。在引用句子中,介绍文献指出的事实、结果和观点,在句子末尾给出事实、结果和观点来源的引用。例如,“引用参考文献的句型主要有三种8”(顺序编码制),“引用参考文献的句型主要有三种(Allen , 2000)”(著者-出版年制)。
3）以原作者的一段话为主体的句型。这种情况属于引述。如果你使用原作者的一段话(哪怕是翻译过来的),需要将这段话加引号,并在引用时指出这段话在原文所处的页码或页码范围,如“(Einstein,1905)2”或“【21】”,这里的上标2是指被引述的句子在被引用的文献的第2页。Allen(2000)指出，如果被引述的一段话太长(例如超过4行),则应将这段话单独写成一个段落,并且采用两端缩进或选用不同字体的方式与其他文字进行区别。
更多的引用句型将在附录B.4中介绍。
使用了他人的成果不加以恰当引用或引述,可能会被界定为剽窃。莱恩社区学院图书馆提供的剽窃自查流程(LNCC ,2019)可以帮助我们预防不经意的“剽窃”:
1）如果使用了别人的信息、主意或工作,需要引用,否则就算剽窃。
2）如果使用了自己的一项之前的工作(如论文),那么也需要引用(自引),否则犯了自我剽窃(self-plagiarism)错误。
3)如果逐字使用了别人的一行或一段(反映原文作者的贡献或思想的)文字,那么需要采用引述的方式引用，否则即使引用了也算剽窃。
4）如果将别人的一段(含有特定意义的)话,用自己的语言重新组织,那么至少需要用常规方法引用(可以不采用引述的方式),否则算剽窃。
5）如果你复制使用了别人的图形或其他形式的非文字形式的作品,也需要引用,否则算剽窃。如果把这几类作品进行了改造,也需要引用并说明进行了什么改造。
6）即使没有上述不合规现象,也需要将引用的别人的信息与自己的写作与分析相结合,而不能只复制别人的信息(并加以引用)。例如，不能全部使用别人的材料并进行了规范引用和引述,而没有自己的东西。
7）即使在文章中正确引用和引述了,所有参考文献也必须出现在论文末尾的参考文献列表之中,以便读者能找到来源。
John (2017a)也给出了预防剽窃的10条建议,这10条建议可简述为:
1）如果直接复制书籍、期刊文章或互联网资源的内容,请使用“引述”方式引用。引述时要求指出页码,对于没有页码的网络文章则指出段落编号。
2)引用所有参考了的文献。
3）如果论文中的内容采访或征求了专家的建议,必须用某种方式引用或指出。
4)可以用几句话来整合参考过的文献,并为每个来源提供引用，而不是逐字引用。
5)检查并再次检查参考列表,确认所有引用的资料都包括在参考
列表中。
6）为所有参考过的互联网资源提供完整的引用。需要找出博客帖子或文章的作者是谁,并在参考资料中加上他们的名字和发表日期。如果不知道作者的名字,可以简单地使用“匿名”,但永远不要忽略这个信息。
7）检查知识共享协议。如果想用一个公司标志或商店的图片作为论文和论文的插图,需要先检查一下使用权。总是通过知识共享网站搜索图片和图形,并且只使用被允许使用的资源。
8）使用高级工具来检测剽窃。永远警惕免费渤窃扫描工具的可信度。一些公司可能会在以后把你的作品出版,或者在某些情况下,它可能会在几周内上线。因此,为了避免任何问题,最好还是付费检测你的论文(查重)。
9)务必弄清楚谁说了什么以避免歧义,并且始终将引用放在读者很容易地将思想与源头联系起来的位置。
10)当有疑问不确定是否要引用时,总是引用。引用超量总是比省略引用好。
一般情况下,大量文献引用出现在引言中的现状分析之中,相关要求见2.2.3节。一种常见的不足是,仅在引言的研究现状分析中才引用文献。实际上在通篇论
文中都需要引用文献,否则就不满足规范。
1)在引言中交代背景时,通过引用文献说明本论文考虑的问题很重要,以及有什么进一步研究的需求。在交代研究现状时,说明有什么问题已经解决了并且当前达到了什么状态,以往研究遗留了什么具体问题,这些问题为什么需要解决等。
2）在介绍方法时,如果采用了别人的方法,需要引用是谁提出的方法。如果借鉴了另外一篇文献使用该方法的方式,那么需要引用该文献。如果使用的是经过改进了的方法,也需要指出是改进了那篇文献提出的方法,并指出改进后的方法与哪些文献的方法有区别。如果提出了新的方法,可能需要与旧的方法进行对比,指出优缺点等,从而需要引用提出旧方法的文献。
3）在介绍结果时,如果结果相比于文献研究的结果有什么一致、不一致和补充,则需要引用这些文献加以说明。一些结果可能是用一种方法如理论计算方法得到的,但文献中用别的方法如实验测量方法得到了相似结果,此时可以用文献的结果验证自己的结果,进一步验证自己使用的方法是正确的。
4）在讨论分析和给出结论时,可能需要对比文献指出有什么新的论点和新的结论。如果纠正了一些错误认识,那么需要指出纠正了哪些文献的错误认识。
虽然文献引用需要全面,但又不能过度引用。以下是避免过度引用的一些建议。l)一些大众常识不需要引用,例如开水沸腾的温度是100℃就是常识。
2)一些所在专业领域的教科书级别的通用知识可以不需要引用。如果不确定这一点,就引用文献。
3）论文中涉及的一些问题可能有大量文献研究﹐需要进行合理筛选,避免全部罗列。引用那些确实需要参考的文献。
4)构成学位论文的内容有一部分是在学习期间发表的论文的内容,那么不引用自己的期刊文章。如果自己发表的某些论文不构成学位论文的内容但被用于参考，那么需要引用。
有一些疑难问题需要特别地引用或致谢。
1）未发表工作的引用。如果学士学位论文或硕士论文参考了学长的博士论文工作,而在本人提交学位论文时,学长由于修学年限长其学位论文尚未完成,那么需要采取恰当形式引用或申明。具体形式与导师和该学长一起商量。
2)论文得到过导师以外的人的意见,这个意见构成学位论文一些内容的基础，那么可以引用或者致谢。如果引用,则在参考文献列表中指出给出意见的人的姓名，并写上私人交往信息(private communication)。如果致谢,则在致谢中明确指出给出意见的人给出什么具体的建议(包括纠正错误)。

1.3 如何面对学位论文写作

专著和期刊论文的出版会由出版社最终排版。然而,对于学位论文,你既是内容的作者,又是最终排版者,因此需要掌握一些排版知识。详尽给出这些知识显然不是本书的目的。这里仅仅提示正确面对文档编辑的方式,尤其指出文档编辑器存在哪些可自动完成设置的特殊功能,以及目前的文档编辑器达到了何种自动化程度。完整的知识则需要结合事先得到的学位论文电子模板和正规帮助文档才能逐渐掌握。除了文档编辑知识,本节还介绍如何开展学位论文写作.针对研究生尤其博士研究生的更多建议见附录D。